行政审批科科长的学习心得怎么写
行政审批科科长的学习心得： （1）、明确职责，规范行为。
行政审批科成立后，我科在原政务中心基础上就人员工作职责、工作纪律、文明用语、行为规范和服务承诺等形成了一系列制度文件，工作人员全部到位后马上组织学习，落实执行。
今年8月，我科将政务分中心相关规章制度汇编印制成《阳光政务手册》，以明确职责，扩大影响。
（2）、加强培训，提升服务技能。
我科将三、四月定为市场学习月。
我们通过组织业务培训，使调整后的市场每一个工作人员尽快进入角色，熟悉行政审批业务流程，了解相关法律规定。
我科还通过对市场工作人员进行轮岗，提高综合素质，培养大家看“综合门诊”的能力，努力实现用户咨询、全员解答的目标。
（3）、规范市场会商制度。
市场会商是解决非标准办理事项和疑难问题的有效办法。
我科成立后就土地市场会商的程序、参加单位、时间等进行了明确。
今年共召开会商会议18次，会商项目114个，其中已解决问题108个，其中历史遗留问题10个。
（4）、规范现场踏勘程序。
以前，业务受理前期调查、土地评估、土地出让均需进行现场踏勘。
经与相关业务科室协调，我们将所有需踏勘的业务归并，统一组织相关部门现场踏勘，以减少程序，提高效能。
今年共组织各业务部门联合踏勘25次，踏勘项目120个。
（5）、积极开展“窗口服务进社区”和“用地审批进乡镇”活动。
从今年10月开始，我科会同纪检室、地产所和发证中心开展了“窗口服务进社区”活动，我们组织相关工作人员利用周末休息时间进社区现场服务，为居民办理房屋交易转让和土地登记发证手续。
另外，我科会同用地科、城区分局到乡镇现场办公，为村民办理建房用地审批，审批合格者当场发放建设用地批准书。
这些活动受到了群众的欢迎和肯定，同时也进一步提升了我局的社会形象。
（6）、为提高我局工作人员办理业务的准确性，进一步完善电子政务系统，我科报局办公会同意决定建立局业务办理信息共享制度，并于8月3日出台了《株洲市国土资源局行政审批信息共享制度》。
制度明确了我局在业务办理过程中应实施共享的信息内容，信息共享制度的实施方案和考核与责任追究办法，目前局信息中心正在建立信息共享平台。
（7）、为进一步提高我局业务部门办事效率和服务质量，我科会同纪检监察室于8月3日出台了《关于电子政务审批流程实施主办科室问责的通知》。
通知中明确了业务主办科室的主办责任，局领导外出期间实行电子政务授权审批。
通知下发后，业务超时现象特别是局领导审批环节超时大为减少。
（8）、根据市政府《规范相关单位行政审批（许可）事项内部流程的工作方案》有关要求，我局于5月25日下发了《株洲市国土资源局规范行政审批流程工作方案》，对全局的行政审批流程梳理工作进行了全面布署。
我科对我局现有的47个行政审批流程进行调查摸底，制订了《株洲市国土资源局规范行政审批流程讨论稿》，于6月3日下发到各业务科室、二级机构征求意见。
6月12日行政审批科对各业务科室、二级机构上报的流程改造意见进行了汇总，并于6月13日召集行政审批流程规范工作领导小组办公室成员单位进行了集体讨论，拟订了《株洲市国土资源局规范行政审批流程方案（初稿）》。
6月22日方案初稿报局领导审定后，6月23日将正式方案报市政务服务中心。
8月12日，何安国副局长主持召开了前后台工作协调会议。
会上我科提出了需后台业务部门支持和解决的问题，会议进行了讨论并解决了相关问题。
同时，会议还对上报市政务中心的《株洲市国土资源局规范行政审批流程方案（初稿）》进行了再次讨论，对41个电子业务流程依次研究，再次优化，在原有基础上又压缩了22个电子业务流程的办理时限。
（9）、今年七月，我科报请局领导同意建立了土地矿产市场局领导值班和业务科长座班制度。
从8月3日开始，局全部党组成员和九个主要业务科室负责人轮流在土地市场总台值班，局领导要求每天上、下午值班时间不少于一小时，业务科长则全天座班，专门解决总台业务受理过程出现的业务问题，协调业务办理过程中出现的相关矛盾。
（10）、完善服务配套设施。
今年四月，结合我市农村集体土地流转市场揭牌工作，为进一步方便群众，我科印制了所有已设置电子政务流程的47项业务的办事指南共40000余份，得到办事单位和群众的好评。
8月，我科将全局收费项目全部制成公示牌予以公示。
今年九月，为加快总台工作效率，方便群众办事，经局领导批准，我中心扫描室更新了五台电脑，添置了一台价值十三万元的大型图型扫描仪，政务大厅购置了一台复印机，使用户复印相关资料不再需楼上楼下来回奔波。
同时，为更好服务群众，我科还设置了引导员制度。
（11）、根据国土资源部徐绍史部长在我市视察的指示精神和市政府领导指示，我市在5月12日试点运行了农村集体土地流转市场，市委常委、常务副市长黄曙光亲临我局为株洲市农村集体土地流转市场揭牌。
按局统一布署，我科拟订了市场揭牌工作方案，积极筹备相关工作，加强与市农办的协调，圆满完成了该项任务。
（12）、自年初起我科积极开展“市级依法行政示范窗口”创建活动，经市依法行政领导小组考核，我局政务大厅完全符合示范要求，通过了审查验收。
同时，针对市场工作人员年青化和窗口服务部门的特点，我科积极协调局团总支开展青年文明号的创建活动，经团市委考察和评比，今年4月，我科被授予 “株洲市青年文明号”的荣誉称号。
党风廉政建设情况 今年以来，我科全体同志认真学习中央、省、市纪委关于党风廉政建设和反腐败工作的有关决定、批示，严格遵守局廉政建设各项规章制度要求，不接受业务单位吃请，不以权谋私，不索拿卡要报，依法行政，全年未出现违法乱纪行为和投诉。
企业劳动法职业道德培训会主持词
同志们：为了推进公司“讲党性、重品行、作表率”主题实践活动的深入开展，进一步加强组织系统自身建设，按照在公司全员开展读书学习活动的统一安排，今天我们特邀党校高级讲师、教务科长、县管拔尖人才高峰老师为大家作职业道德专题报告。
召开职工代表大会程序资料
召开职工代表大会程序一、会期：职代会每届三年，职工代表任期三年。
每半年召开一次职代会，每次大会必须有三分之二以上的职工代表出度。
二、会前筹备：l、起草请示报告：内容：会议召开的任务、时间、地点、代表名额，主席团成员人选和大会的主要议程。
征得行政同意后，报同级党组织批准，同时报上级工会备案；2、成立大会筹备组；3、提出大会方案：内容：会议议程、会期、组织机构、会场布置、活动安排、经费预算；4、起草报告；5、征集提案；6、选举代表；7、审查代表资格和征集大会提案；8、确定会议议程；9、印发工作报告(草稿)，组织广大职工讨论。
收集意见，并带到职代会上讨论反映；10、召开预备会议。
三、召开职代会：1、致开幕词；2、听取行政负责人的工作报告；3、依照职代会的职权审议或审查提交大会的各项提案；4、评议行政领导人；5、审批集体合同；6、讨论通过大会决议；7、致闭幕词。
会员大会主持词同志们：工会筹备小组经过前一阶段积极的筹划和准备，第一次会员大会今天如期在这里举行。
出席今天大会的有局工会副主席同志。
对他的到来我们表示热烈的欢迎。
经筹备小组推举，并经中心党支部同意，决定由我担任大会的主持人。
今天我们第一次会员大会的主要议程有：一、由我代表筹备小组向全体会员汇报筹备工作情况；二、举行选举大会，选举产生第一
开听证会中的主持人需要什么条件
近年来，吉林省安全生产监督管理局党组坚持两手抓，两手都要硬的方针，狠抓安全生产监管和党风廉政建设两个责任的落实，扎实推进反腐倡廉工作，从而有力地推动了全省安全生产形势的稳定好转。
2007年，全省工矿商贸、道路交通、火灾和铁路交通四类事故同比下降了16.2%；死亡人数同比下降了14.4%，下降幅度高于全国平均水平4.3个百分点。
一、实行一岗双责，把反腐倡廉工作摆到突出位置 党组是反腐倡廉建设的领导主体，做好反腐倡廉工作，关键是要把党组一班人的思想统一到党中央关于反腐倡廉工作部署上来，真正担负起反腐倡廉建设的政治责任，落实一岗双责，形成工作合力。
一是思想认识到位。
2007年四月初省内个别市县安全监管局发生了违纪违法案件，在社会上造成了不良影响，安全监管干部有的感到压力挺大。
在这种情况下，新到任的金华局长深深感到，廉政建设是队伍建设的生命线，队伍要稳定、安全监管工作要做好，必须抓好廉政建设。
在履职第一天的见面会上，疾患局长郑重地提出进一步加强廉洁自律的要求；并主持制定的第一个制度是《关于落实党风廉政建设责任制的实施办法》；主持召开的第一个全省安全监管系统的会议是党风廉政建设工作座谈会；组织的第一个专题学习是为期两周的政行风建设教育活动。
局党组把反腐倡廉工作纳入全局工作的总体部署，全面推行 一岗双责。
党组成员按照业务分工，各负其责，抓好分管处室和直属单位的党风廉政建设，做到了人人肩上有担子，人人承担廉政责任。
在实际工作中，坚持把反腐倡廉与业务工作一起研究布置、一起组织落实、一起检查考核。
去年底，在对机关各处室和直属单位年度考核时，把反腐倡廉工作作为主要考核内容之一。
二是落实责任到位。
吉林省安全监管局制定的党风廉政建设责任制，对局领导班子、局机关各处室、直属单位领导班子和领导干部抓党风廉政建设的责任范围和职责，责任落实标准、考核方式和责任追究均作了明确规定。
机关各处室和直属单位按照局党组要求，也都制定了本部门、本单位的责任制，在全局形成了一级抓一级、一级对一级负责的党风廉政建设责任体系。
凡是党风廉政建设责任不落实，发生违纪违法问题的单位，一律取消评先受奖资格，并按照分工追究有关领导的责任。
不仅这样规定，也这样执行。
三是支持纪检工作到位。
纪检监察部门工作具有特殊性，责任大，任务重，局党组十分关心和支持纪检组工作。
全局的工作部署和重大事项，都认真听取纪检组的意见。
局党组明确提出，纪检组要加强对局班子成员廉政勤政情况的监督。
对此，纪检组作出规定：在工作中重点对局班子成员履行职责、行政许可、执法检查、重大资金使用等方面加强监督；同时，对局机关处长和直属单位领导提出了加强监督检查的意见。
确实使纪检组能够大胆放手工作，积极履行监督职责。
去年，局纪检组先后6次组织专项检查，重点检查行政审批、执法稽查、治理行风等环节，对违反工作纪律，吃、拿、卡、要、报的处室和单位，及时给予批评教育，并限期改正。
局党组对纪检监察干部政治上关心、生活上爱护，为他们创造了良好的工作条件。
二、坚持从严治内，树立安全监管执法队伍的良好形象 近年来，吉林省安全监管局按照国家总局的部署，不断加大重点行业领域安全整治的力度，推动了安全监管工作的落实。
在执法力度不断加大的情况下，有的不法分子不惜用金钱开道、攻关，拉拢腐蚀执法人员。
局党组利用发生在身边的案例举一反三开展教育，亡羊补牢建章立制，抓住重点加强监督。
第一，常敲警钟搞教育。
一是印发警示笺。
在局机关不定期印发《反腐倡廉警示笺》，将一些反腐倡廉的典型案例、党和国家的有关政策、规定和要求，有关警示言论等及时宣传到每个同志，给大家以教育、启迪和警示，从而增强党性观念，自觉抵制各种侵蚀和诱惑。
特别是重点工作启动前后、重要节假日前后等关键时期，进行针对性教育，做到提前打招呼、敲警钟。
二是坚持五必谈。
认真开展廉政谈话活动，对新提拔的处级领导干部上岗前必谈；对新调换工作岗位的领导干部上岗前必谈；对新调任重要工作岗位的人员上岗前必谈；对在日常工作中发现苗头性问题的人员必谈；在重大执法工作开始前对相关的人员必谈。
去年，纪检组共对50余名干部进行了谈话，发挥了较好的警示教育作用。
三是开展家庭助廉活动。
加强与领导干部家属的联络沟通，充分发挥家庭这个以感情、亲情和血缘为纽带的社会细胞在党风廉政建设和反腐败工作中的作用。
组织召开了省局机关处长和直属单位主要领导家属参加的廉洁从政座谈会，认真听取家属的意见，解答家属关心的问题。
组织大家观看吉林省纪委摄制的警示片《权钱交易的代价》，特别是原白山市委书记王纯的典型案例，在干部家属中引起了很大震动。
大家一致认为，作为家属，在事业上要多一点支持、感情上多一点寄托、生活上多一点理解，督促协助爱人过好廉洁从政关。
局机关监管二处处长家属是长春市某区政协主席，开展活动时因公出国未在长春，回来后主动找到纪检组长要求补课。
第二，扎紧篱笆建制度。
从严治内，制度建设是保证。
近年来，吉林省安全监管局每年年初都制定下发《全省安全监管系统党风廉政建设工作意见》，确定工作目标和工作重点，针对不同时期的特点，认真抓好党风廉政建设各项重点工作的落实。
按照中央纪委《关于严格禁止利用职务上便利谋取不正当利益的若干规定》，局党组制定了《贯彻落实规定方案》；针对安全执法自由裁量权存在随意性问题，制定了《关于加强安全生产监管依法履行职责的通知》；针对安全生产行政执法行为不规范、行政执法质量不高的问题，制定了《安全生产行政执法程序（试行）》；对照民主评议软环境和政行风中群众反映的17条具体意见和建议，制定了《省安全监管局2007年软环境和政行风工作责任制》。
通过建章立制，为有效推进反腐倡廉建设打下了坚实的基础。
第三，盯住重点严监督。
一是加强干部选拔任用环节的监督。
认真贯彻落实《党政干部选拔使用条例》，对干部提拔、任用，严格按程序办事，全部实行竞争上岗。
同时，实行纪检监察一票否决制，对拟提拔的干部由纪检组在廉政上把关，作为党组决策的重要依据。
二是加强对事故调查处理过程的监督。
制定了《关于事故调查处理执法监察活动的实施方案》。
在全系统开展了执法监察活动，去年全系统共下达安全生产行政执法文书30409份，仅有2起引起行政复议。
2007年全系统查处事故178起，局纪检组重点调阅了延边、白城、辽源、长春等地区的事故调查处理情况，提出了整改意见。
三是加强对重大事项的监督。
在购置办公用车、微机、监管器材等大项物资采购时，都由纪检组同志派员监督。
去年，局直属单位宣教中心进行办公楼建设，监察室主任全过程参与招投标。
三、加大源头治本力度，有效规范权力运行 解决执法机关的违规违纪现象和腐败行为，必须从源头抓起，加大改革力度，建立行政权力监督和制约机制。
去年，吉林省安全监管局在这方面下了功夫，做了一些工作。
第一，深化行政审批制度改革--规范权力。
去年6月，按照省政府深化行政审批制度改革的要求，组建了行政审批办公室，在省直机关执法部门率先将原5个处室的审批职能全部划归行政审批办公室，进入政务大厅，进行集中审批。
彻底解决了前接后批、前店后厂的问题，实现了行政审批与监管相分离。
并把审批流程分解为申请、受理、审查、决定、送达、公开六个环节，简化了行政许可程序，规范了审批权力运作，保证了行政审批的优质高效和规范运行。
去年审批办共收件2926件，按时办结2848件，办结率97.3%。
将非药品类易制毒化学品生产许可证审批时限由原来60个工作日压缩到45个工作日，并将高危企业主要负责人和安全管理人员资格证、特种作业人员操作证由原来的40个工作日改为即办件。
为了防止出现监管不到位和工作脱节的问题，建立了监管处室与审批办相互协调的工作机制，落实了审批与监管的职责。
职能处室负责日常监管，根据监管中掌握的情况，及时通报审批办。
审批办在组织三同时、企业现场复核等工作时，职能处室派人参加。
由于审批环节减少了，办事效率提高了，受到基层和企业普遍欢迎，上级有关部门也给予了充分肯定。
第二，减少行政许可--下放权力。
随着国务院《生产安全事故报告调查处理条例》和国家总局13号令的出台，事故处理、处罚权限都发生了很大变化,按照法律法规的规定，吉林省安全监管局对成品油的危险化学品经营许可证和烟花爆竹经营（批发）许可证审批权限进行了调整，将原由省局负责受理、审查、批准、发放经营许可证权限下放到各市州局负责；非煤矿山许可、特种作业人员考核发证等权力下放工作也正在调整之中。
将省局直接监管的中央和省属企业具体监管职责下放到市州或县，省局由原来直接监管的22户企业调整为只负责14户中央和省属企业总部的安全监管工作。
第三，推行政务公开--透明用权。
我们按照上级的要求，积极推行政务公开。
对进入政务大厅的行政许可事项的依据、条件、程序、时限等进行了两次梳理，凡没有法律法规和规章依据的许可项目，坚决予以取消；对不便民、无实效的程序予以修改。
将梳理后保留的16项行政审批许可事项，制定新的流程，并在网上发布，极大地方便了申请人。
同时，设立了举报电话、举报信箱等，固定专人负责信访工作，每月定期发布《信访情况反映》，及时通报信访办结情况。
对群众举报的问题都能认真受理、及时答复，群众比较满意。
今年新年伊始，吉林省安全监管局在研究筹划今年的反腐倡廉工作时把工作重点放在：关注民生，坚决纠正和查处损害群众切身利益的问题上。
通过查摆问题，总结经验教训，找出安全行政许可、事故调查处理、行政执法、财务管理等四个环节是容易发生事故背后失职渎职行为和腐败问题的重要环节。
结合吉林的实际，对症下药，针对每一个环节，制定了6条具体措施，努力开创吉林安全生产监管系统反腐倡廉工作更新更好的局面，确保隐患治理年各项任务的完成，促进全省安全生产状况的持续稳定好转
银行业金融机构业务操作及现场检查流程
中国银行业监督管理委员会现场检查规程 一、总 则 （一）为规范现场检查工作，进一步提高现场检查的工作质量和效率，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等有关法律法规，制定本规程。
（二）本规程适用于中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构对银行业金融机构进行的全面和专项现场检查。
（三）本规程所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
对在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经银监会及其派出机构批准设立的其他金融机构的现场检查，适用本规程。
（四）本规程所指的现场检查包括检查准备、检查实施、检查报告、检查处理和检查档案整理五个阶段。
（五）在实施现场检查时，检查组应根据被查单位的规模、业务范围和业务的复杂程度，选择相应的检查程序。
（六）银监会及其派出机构对银行业金融机构实施现场检查，应当遵循依法、公正和效率的原则。
（七）检查人员应依法开展工作，遵守银监会“约法三章”、廉洁自律的要求，认真执行《银监会系统监管人员现场检查若干纪律规定》，忠实履行职责，遵守保密规定，不得在现场检查中谋取不正当利益。
二、检查准备阶段 （一）立项 主监管员承担日常持续性监管的主要责任，其根据对被监管机构风险监测情况、风险评级结果，及以往现场检查报告，在与现场检查人员充分商讨的基础上，制定年度或监管周期现场检查计划，进行现场检查的立项，并与现场检查人员一起进行立项的审议，确定现场检查的时间和检查重点项目。
（二）成立检查组 检查项目一经确定，则由实施现场检查的银监会及其派出机构根据检查任务配备检查人员，成立检查组，并确定检查组组长和主查人，组长和主查人可以兼任。
检查组可根据工作需要分为若干检查小组。
每个小组至少应由两位检查人员组成，保证各项检查内容均有适当形式的复核和监督。
1．检查组组长工作职责。
检查组组长负责对检查组的领导及有关重要事项的协调，指导现场检查严格依照检查计划和检查方案实施，控制检查工作的质量和进度，向其所属机构反映现场检查中发现的重大线索或问题，如果有关计划或方案需要修改，或者检查中有重要事项需要与主监管员会商，由检查组组长负责进行有关协调，审核《检查事实与评价》、《现场检查报告》、《现场检查意见书》及其他相关监管文件，并对现场检查纪律负总责。
2．主查人工作职责。
主查人负责现场检查工作的具体组织和实施，控制检查工作的质量和进度，根据检查工作的进展情况及时调整检查力量和检查时间，及时向检查组组长反映现场检查过程中发现的重大线索或问题，组织撰写《检查事实与评价》、《现场检查报告》、《现场检查意见书》及其他相关监管文件。
3．检查组成员的工作职责。
检查组成员应服从检查组组长和主查人的工作安排，严格按照现场检查程序和要求开展现场检查工作。
认真撰写《现场检查工作底稿》等检查文本，做好取证工作，对现场检查中发现问题的真实性负责。
（三）发出《现场检查通知书》 1．提前或者进点时向被查单位递交《现场检查通知书》。
2．《现场检查通知书》由银监会统一格式。
银监会及其派出机构各自负责《现场检查通知书》的印制、编号、发放工作。
3．《现场检查通知书》应当加盖银监会或者其派出机构印章。
4．银监会及其派出机构工作人员的工作证是与《现场检查通知书》并用的合法、有效证件。
（四）发出《检查前问卷》及收集检查有关资料 1．发出《检查前问卷》。
根据检查工作实际需要确定是否向被查单位发出《检查前问卷》。
如确定发出，则应明确回收《检查前问卷》的时间和报送要求。
2. 进点前应收集的主要材料： （1）有关金融法律法规和政策。
（2）有关部门掌握的被查单位的情况。
（3）被查单位以往报送的有关材料。
（4）监督检查部门历次的现场检查报告及处理情况。
（5）监督检查部门掌握的非现场监管资料。
（6）其他监督检查部门的检查及处理情况。
（7）被查单位的内外部审计报告。
（8）被查单位对内外部检查和审计的整改情况。
（9）群众举报材料。
（10）媒体及互联网的有关报道。
（11）其他资料。
（五）审核和分析所收集的材料 1. 审核反馈的问卷材料。
在收到被查单位报送的《检查前问卷》反馈材料后，检查组应对反馈材料进行审核、作出评价。
（1）审核问卷材料的完整性。
检查组应根据《检查前问卷》目录清单，逐项审核每项内容是否完整、是否符合要求。
必要时可列出被查单位需要重报或补报的资料清单，要求被查单位在进点前补报，或在检查组进点后向其索取。
（2）初步审核问卷材料的真实性。
被查单位报送的资料，如有明显出入或差错，应视为对其管理水平进行评价的一个方面；如事后查明存在虚假和隐瞒填报的问题，应依法追究被查单位及其主要负责人的责任。
2. 对问卷材料和其他材料进行综合分析。
在被查单位反馈的资料和其他应收集的资料基本齐备以后，检查组组长或主查人应召集检查组成员对掌握的所有资料进行深入分析，对被查单位管理状况作出初步判断，提出可能存在的问题。
综合分析可以使用计算机等辅助技术。
分析结果应作为制定检查方案的重要依据。
（六）形成《现场检查方案》 现场检查人员根据现场检查的立项，在全面深入分析被查单位的相关资料，与主监管员充分商讨的基础上订立清晰明确的检查方案，包括具体的检查目标、检查任务、检查重点等。
1.《现场检查方案》包括的主要内容： （1）制定检查方案的依据。
（2）检查的目的、对象、范围、方式、内容和时间安排、纪律要求等。
（3）需要提交的检查报告、附表、格式要求等。
（4）检查组成员分工。
（5）本次检查依据的法规清单。
2.《现场检查方案》需经检查组组长主持，检查组讨论通过。
3.《现场检查方案》需报经检查组所属机构审定。
4.实施检查过程中，在获得检查组所属机构同意后，检查组组长可以根据具体情况对检查方案作出调整。
5. 检查方案的执行情况应当作为考核检查质量的重要依据。
（七）检查前培训 根据现场检查的具体情况，如检查项目的风险程度、风险识别的难度等确定是否进行检查前培训。
检查前培训的内容至少应包括： 1. 学习、讨论《现场检查方案》。
2. 讲解、讨论现场检查操作表格。
3. 学习与检查项目有关的政策法规依据，金融、财会、法律等业务知识，检查方法和技巧等。
4. 介绍被查单位的基本情况和历次检查情况。
5. 其他情况。
三、检查实施阶段 （一）实施步骤 1．进点会谈。
（1） 进点会谈的程序。
检查组应当在进点会谈前明确会谈目的，拟定会谈提纲，并在《现场检查通知书》中确定的日期进入被查单位，出示合法证件和《现场检查通知书》。
（2） 进点会谈的主要参加人员。
参加进点会谈的人员为检查组成员和被查单位的主要负责人及其相关部门负责人。
（3） 进点会谈的主要内容可包括：向被查单位宣读《现场检查通知书》，告知检查的目的、范围、内容、方式、时间以及被查单位的权利和义务等，介绍检查组成员；听取被查单位相关汇报；就检查准备阶段掌握的重要情况或疑问向被查单位进行了解和质询；向被查单位提出配合检查工作的要求事项，并确定具体的联络人员。
（4） 进点会谈应当明确专人记录，形成《现场检查会谈记录》（见附件格式1），并作为检查资料保存。
2．检查实施。
根据检查组制定的《现场检查方案》，灵活运用各种检查技术和方法进行现场检查，对检查中认定的事实和有关资料进行整理核对，比较分析，相互印证，确定查证的问题，并编制《现场检查工作底稿》。
3. 评价定性。
根据检查依据，遵循实事求是、客观公正的原则，对查出的问题或事实进行综合判断和定性，作出检查结论。
凡是检查中证据不足、评价依据或标准不明的问题，不作结论性评价。
4．结束现场作业。
检查组在检查方案规定的时间退出被查单位。
检查组组长确认可以退出被查单位现场后，将退出现场作业的时间告知被查单位，进行现场作业清理，向被查单位办理调阅资料、借用物品等的归还手续，退出检查现场。
如有必要再次进场，需提前通知被查单位。
现场检查的时间一般不应更改，以免影响被查单位的正常业务经营。
如确属检查需要，可考虑适当调整检查人员和检查时间，并知会被查单位。
（二）检查方法 1. 总体查阅。
从总体上对被查单位的账账之间、账表之间、账实之间的一致性进行现场审核，并查阅被查单位的外部审计报告和内部审计报告，了解和掌握被查单位业务经营和内部管理的基本情况。
检查组应对被查单位账表数据的真实性、完整性和合法性进行现场初步审查，其目的是确保检查组一开始便能真实、完整掌握被查单位资产负债总体状况，避免有问题的账表数据误导检查人员。
2. 现场审查。
根据检查方案，按各项检查内容采取相应检查方法对被查单位的有关业务和财务资料进行审查，对实际运行状况进行现场查勘。
（1）检查方法包括核对、审阅、计算、比较分析、账户分析、绘制流程图、实地观察、询问调查等，并可运用计算机等辅助技术。
（2）检查方式包括普查和抽查。
普查要求对检查内容所涉及的全部业务、财务资料进行全面审查。
抽查要求根据抽样比例和抽样原则对检查内容所涉及的业务、财务资料进行有选择的审查。
抽样比例根据现场检查方案的要求确定，抽样原则一般采取判断抽样，或者根据已经掌握的检查线索确定需要检查的范围、业务环节。
（3）对被查单位的实际运行状况进行现场查勘一般采取现场观察和写实记录的方式。
3. 调查取证。
对检查中发现的问题进行调查取证，并取得证明材料。
（1）检查组可视检查需要，调阅有关资料，查询被查单位的计算机业务系统的数据，并进行数据导出、转存、打印、复印等处理。
（2）对需要调查取证的问题，要取得充分的证据。
（3）证明材料包括：调查询问笔录、凭证、报表、账册（账页）、问卷、说明材料、被查单位文件、合同、会议记录、外调复函、实物照片等。
上述证明材料如属复印件，必要时应要求被查单位负责人（负责人不在时由经办人）签字，或加盖部门公章确认，确有特殊情况未能签字或盖章确认的，主查人应当书面说明原因。
（4）在检查证据可能被转移、隐匿或者毁损的情况下，检查组要立即向其所属机构报告，按照《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第二十一条的规定对有关证据材料先封后查。
（5）检查结束前，检查组要统一汇总检查证据材料，编制调查取证材料清单，并编印页码，由检查组集中统一管理。
（三）质量控制 在整个现场检查期间，检查组组长和主查人要对检查工作进行指导和监督，分阶段听取各检查小组的汇报，及时了解检查各阶段的工作情况，控制检查工作质量和进度，查找检查差错和遗漏，解决检查工作中的各种疑难问题，根据检查工作的进展情况及时调整检查力量，确保检查工作满足检查目的和要求。
（四）文本要求 1．现场检查调阅资料清单。
现场检查操作中，检查组应根据拟检查的内容，确定需调阅的原始凭证、会计账簿、管理报表和有关文件，根据检查需要逐次调阅。
检查组调阅资料需填写《现场检查资料调阅清单》（见附件格式2）一式两份，由检查人员签字后，向被查单位取得上述检查资料。
《现场检查资料调阅清单》由检查组和被查单位有关责任人各执一份。
检查资料使用完毕后，要及时归还被查单位，并在《现场检查资料调阅清单》上注明归还日期，由接收人签字确认。
2．现场检查工作底稿。
实施检查时，检查人员应当对检查工作内容进行记录，编制《现场检查工作底稿》（见附件格式3）。
检查人员通过编制工作底稿描述检查事实和问题，判断和评价所发现的问题，评估风险状况。
（1）检查人员应对所编制的工作底稿的真实性负责。
每个检查人员的工作底稿必须由另外一名检查人员进行复核，主查人要对工作底稿进行必要的检查和指导。
（2）工作底稿可按照一事一稿进行记录，也可以视检查项目的情况进行合并处理。
记录的内容应涵盖以下四个方面的内容： 一是检查的基本情况，包括检查时间、检查地点、检查对象、检查事项、检查人员、索引号及页次等； 二是检查发现的问题概述或事实记录，包括检查认定的事项，认定过程中对有关凭证、报表等资料进行计算、分析、比较的内容及其结果，认定的依据等； 三是评价和意见； 四是与问题或事实有关的取证材料等附件。
（3） 工作底稿所表述的观点必须清楚明确，所附取证材料必须真实可靠，并能充分支持观点。
工作底稿应简洁、清晰，符合文档规范。
（4） 工作底稿应由检查人员和复核人签字。
3．现场检查事实确认书。
检查人员通过编制《现场检查事实确认书》（见附件格式4）向被查单位确认事实和问题，事实确认书只记录检查事实，不作任何定性评价，可视需要附取证材料。
（1）主查人在掌握全部现场检查工作情况和审阅检查人员全部《现场检查工作底稿》的基础上，确定需要被查单位签字确认的检查事实项目，由检查人员根据《现场检查工作底稿》编写事实确认书。
（2）事实确认书经主查人逐一审核签字后，交被查单位（部门）负责人逐一签具明确意见，并签字或盖章予以确认。
意见分为三种，一是承认事实，二是否认事实及其理由，三是补充相关事实。
（3）事实确认书所附取证材料如果能充分证明认定事实成立，但未获被查单位签字确认的，检查组可视情况封存取证材料原件，以避免被查单位篡改或销毁原件。
（4）事实确认书中所附取证材料不能充分证明认定事实成立，并且被查单位申辩理由成立的，检查组应注明“认可申辩,不作问题”并留存。
四、检查报告阶段 （一）形成《检查事实与评价》 1.各检查小组初步形成分项目检查事实与评价。
各检查小组依据《现场检查工作底稿》等检查资料，将检查中发现和掌握的问题和事实进行分类整理和综合分析，初步认定问题和事实的性质，形成检查小组的检查事实与评价，提交主查人。
运用计算机技术辅助检查的，可以由计算机汇总生成检查事实与评价。
2.检查组对初步形成的检查事实与评价进行讨论分析和综合判断，由主查人组织撰写对被查单位总体的《检查事实与评价》。
3.《检查事实与评价》包括事实和评价。
事实的表述应当真实准确，有详细、充分的数据和文字资料支持，可包括检查前问卷、会谈记录、工作底稿、取证材料等情况。
评价要对照适用法律、行政法规和规章作出评述，做到定性准确、有理有据、客观公正。
4．《检查事实与评价》在递交被查单位之前，应由检查组组长与主查人签字。
（二）与被查单位交换检查意见 1.《检查事实与评价》形成之后，检查组组长要组织与被查单位的检查总结会谈。
总结会谈由检查组组长主持，被查单位的主要负责人及有关业务部门负责人参加，现场检查人员还应通知主监管员参加会谈。
由主查人向被查单位宣读《检查事实与评价》，请被查单位就有关问题和事实的真实性、准确性及评价结论提出意见，必要时就有关问题交换意见。
2. 检查总结会谈应当安排专人记录，并整理形成《现场检查会谈记录》。
3. 被查单位对《检查事实与评价》材料无异议时，由被查单位负责人在《检查事实与评价》上签具无异议意见，签字或加盖公章；被查单位有异议时，应在检查组规定的时间内向检查组反馈书面意见。
检查组应当对被查单位提出的意见进行研究，充分吸纳被查单位的合理意见。
被查单位逾期未反馈意见的，视为对《检查事实与评价》无异议。
4. 如因特殊原因不能与被查单位举行检查总结会谈时，检查组应当将《检查事实与评价》书面材料发送被查单位，由被查单位在检查组规定的时间内反馈书面意见。
被查单位逾期未反馈意见的，视为对《检查事实与评价》无异议。
（三）形成《现场检查报告》 总结会谈结束或收到被查单位对《检查事实与评价》反馈书面意见后，检查组应充分吸纳被查单位的合理意见，形成《现场检查报告》。
1. 与被查单位交换检查意见后，主查人组织起草《现场检查报告》。
2.《现场检查报告》应当以《检查事实与评价》为基础，主要应包括实施检查的基本情况；被查单位的基本情况；检查出的问题与事实及检查组作出的评价；根据法律法规和有关规章的规定，提出拟作出的行政处罚的建议，以及拟提出的整改意见和监管要求等。
3. 检查组组长对《现场检查报告》进行审核后，呈报其所属机构审定，并移交给主监管员。
五、检查处理阶段 （一）检查处理的方式 对于不涉及实施行政处罚及其他监管措施的，由检查组所属机构出具《现场检查意见书》；对于涉及实施行政处罚及其他监管措施的，检查组所属机构在出具《现场检查意见书》的同时，还应依照银监会有关规定处理。
（二）《现场检查意见书》的作出和执行 《现场检查意见书》是检查组所属机构对被查单位通报检查事实、作出检查评价、提出整改或处理意见的专门文件。
检查组负责起草《现场检查意见书》，上报检查组所属机构审批后，按法定程序送达被查单位。
1.《现场检查意见书》依据银监会关于监管职责分工的有关规定执行。
2.《现场检查意见书》的内容主要包括： （1）检查发现的问题及其评价和判断。
（2）提出整改意见及整改的时间要求。
（3）要求被查单位在收到《现场检查意见书》的一定期限内将整改方案书面报告银监会或其派出机构，并视执行整改方案的进度情况分阶段或一次性将整改书面报告报送银监会或其派出机构。
3.主监管员依据《现场检查意见书》提出的整改意见和整改时间要求，以及被查单位报送的整改方案，及时跟进被查单位的具体整改情况，包括整改措施、整改进度和整改效果等。
主监管员要将整改情况反映到风险评级、评价和年度监管报告内容中去，同时研究确定下一步的监管方案，必要时提出采取进一步监管措施的建议。
六、检查档案整理阶段 （一）建立检查档案 在整个检查工作中，检查组应当认真收集、整理检查资料，将记录检查过程、反映检查结果、证实检查结论的各类文件、数据、资料等纳入检查档案范围，为建立档案做好准备。
检查档案包括：现场检查通知书；现场检查方案；检查前问卷、内控问卷及反馈材料；现场检查会谈记录；现场检查资料调阅清单及所调阅的资料；现场检查工作底稿及取证材料等附件；检查事实确认书；分项目检查报告；检查事实与评价及其反馈意见；现场检查报告；现场检查意见书；行政处罚决定书；其他材料。
检查档案应当按照检查项目建立专卷，并按立卷顺序进行装订。
档案内容要按照检查准备、检查实施、检查报告、检查处理四个阶段进行分类整理。
现场检查资料应根据检查的程序或性质等进行编号和整理，以便查阅和后续检查时参考。
（二）编写档案目录 对归入检查档案的资料要编写案卷目录。
目录应按照检查工作流程、环节、内容以及检查资料的主次关系、主从关系等进行编写。
1. 卷内材料目录、案卷目录一律用统一格式打印。
2. 卷内文件资料目录应放在卷首。
（三）制作档案封面和档案管理 检查档案整理完毕后，应当精心装订，制作现场检查档案封面（见附件格式5），封装成册。
1. 案卷封面应按规定逐项填写清楚。
2. 卷内材料要去掉金属物，对破损的材料应进行托裱；字迹已模糊的应复制并与原件一并立卷。
3. 无须归档的材料，应进行整理、登记，经批准后销毁。
4. 检查档案的保存时间按照有关规定执行。
（四）建立电子版现场检查档案 为适应电子化办公趋势，方便查阅，提高检查信息的实用性和连续性，检查组应建立电子版现场检查档案，并实现在一定范围内的信息共享。
（五）现场检查档案的移交 检查组应将现场检查档案及全套检查资料移交具有管辖权的银监会或其派出机构，以备参考。
七、 附 则 （一）特殊情况下需要对被查单位进行临时性检查的，可适当调整检查程序，不提前通知被查单位，但检查组到达被查单位时应出具合法证件和《现场检查通知书》。
（二）后续检查的程序参照一般检查项目执行。
（三）银监会需要与其他监督检查部门组成联合检查小组时，检查程序和内容可参照本规程协商确定，确保检查过程中的合法合规、协调合作与信息共享。
（四）对银行业金融机构境外机构的现场检查适用本规程，同时，境外检查应遵守当地有关法律法规的规定。
（五）本规程由银监会负责解释。
（六）本规程自印发之日施行。
