证券公司营销工作计划1
展望未来，20xx年又是中国证券市场寄予美好期望的一年，我们要抓住机会、迎头赶上，在公司的正确领导下，继续做好客户服务工作，开拓市场，加强员工队伍建设，我们工作计划如下：
一、增大宣传力度，加强银证合作。
XX营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联系，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。
二、加强股民教育，提供投资咨询。
XX营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了XX投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。
三、重新细分与定位目标市场，针对不同的'客户群体，通过提高、改善服务方式及服务渠道，从而满足不同客户群体的不同需要，并且大力发展非现场客户，并积极吸引更多的优质客户。
四、继续完善日常工作，提升对存量客户的服务质量，在夯实基础的情况下，加大力量扩展业务，努力多吸收机构客户，提高市场占有率和资产保有率。
五、坚持客户为本的宗旨，科学设计服务工作流程，给客户提供一个方便快捷的投资环境。加强员工的业务培训，提高工作能力和业务素养，建立一支高效团结的员工队伍。在工作中加强服务意识，做到针对不同客户提供所需的投资服务，深化人性化服务理念，从而真正提高服务质量。
六、“开源节流、增收节支”。明年，XX营业部将进一切努力，一方面，服务好原有老客户的同时，不断开发更多新客户，以增加各项利润指标。另一方面，想尽一切办法控制费用指标，降低经营成本。
七、加强投资咨询力量。新的券商之间的竞争，还体现在研发方面的竞争。立足营业部实际情况，加强员工队伍的培养，在团队合作的基础上逐步改变投资咨询薄弱的局面。采用多种现代通讯方式，加强和客户的沟通与联系，开展多种快捷的服务，如业务提醒，研发报告推荐等，使营业部对客户的服务向纵深发展。
总之，XX营业部的全体员工将紧跟公司的步伐，让管理和服务上一个新台阶，为公司树立良好的品牌形象，吸引更多的投资者，面对新的一年，我们充满信心。
证券公司营销工作计划2
20XX年即将过去，在这年末之际我加入了XX证券，目前自己的工作做得不是很好，没有什么业绩，即将到来的XX年会努力做好自己的工作，呈现一个崭新的面貌，现把XX年的工作计划如下，以此督促自己。
一、日常工作
1、营业部任务
作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示西南证券良好的企业文化，做责任感的理财专家!
2、团队任务
团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。
二、业绩目标
1、开户数
上半年开户数达到30户，其中有效户达到20户以上。下半年开户数达到30户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在80左后，有效户达到50。
2、托管资产
托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。
20XX年上半年托管资产要求达到700万以上，全年力争托管资产达到1500万。
第五章 评价结果分档
第二十条 根据主办券商年度内执业质量评价点值高低，将主办券商分为一档、二档、三档、四档：
(一)一档为排名前20%(含)的主办券商;
(二)二档为排名前20%-60%(含)的主办券商;
(三)三档为排名前60%-80%(含)的主办券商;
(四)四档为排名80%之后的主办券商。
第二十一条 年评时主办券商存在以下情形的，按以下认定结果和评价点值分档结果孰低的原则确定档位：
(一)评价期末没有已推荐挂牌公司或正在推荐挂牌公司，且评价期内没有对任一家挂牌公司进行做市的，直接认定为三档;
(二)在评价期内因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者受到刑事处罚的，认定为四档;
(三)在评价期内被采取责令停业整顿、被采取临时接管监管措施的，直接认定为四档。
第二十二条 主办券商年评结果公布后一年内出现以下情形的，从出现之日起按以下原则调整其上年度评价档位，年中的档位调整不影响当年度的年评结果。
(一)从事全国股转系统相关业务过程中出现突发事件，给市场造成重大不利影响的，评价档位下调至四档。
(二)因从事全国股转系统相关业务涉嫌违法违规被证监会及其派出机构立案调查的，评价档位下调至四档。
第六章 评价运用
第二十三条 全国股转公司每月对上月评价点值排名后十位的主办券商进行电话问询，必要时要求提交书面说明或现场检查，并视情况将处置结果报告证监会及主办券商注册地证监会派出机构。
第二十四条 全国股转公司可以根据年评分档结果，分别在推荐挂牌、持续督导、并购重组、股票发行和做市等业务方面针对主办券商实施差异化制度安排。
评价结果可作为新业务或新产品的优先试点顺序的依据。
全国股转公司对不同类别的主办券商在日常报告频率、现场和非现场检查频率、定期接受培训的频率等方面实行区别对待。
第二十五条 年度评价的结果报送证监会，同时抄报证监会各派出机构，供监管机构在证券公司日常监管中参考使用。
第二十六条 全国股转公司在日常监管工作中，发现主办券商存在违规行为的，应及时采取自律监管措施或纪律处分，并计入主办券商质量评价档案。
第二十七条 全国股转公司采取的“出具警示函”、“责令改正”、“暂不受理相关主办券商出具的文件”、“限制证券账户交易”及其他全国股转公司认定的自律监管措施报送证监会分类评价统筹考量;“约见谈话”、“要求提交书面承诺”及其他全国股转公司认定的自律监管措施由全国股转公司视情况报送证监会作为分类评价扣分项。
第七章 附则
第二十八条 主办券商控股的证券子公司参与全国股转系统相关业务，合并纳入母公司评价。
第二十九条 本办法下列用语的含义：
(一)推荐挂牌企业家数，是指评价期内各主办券商推荐的企业中已由全国股转公司出具同意挂牌函的企业数量，以同意挂牌函盖章日期为统计节点。
(二)持续督导企业家数，是指评价期内期初和期末时点各主办券商提供持续督导服务企业数量的算数平均数，以签订持续督导协议日期为统计节点。
(三)做市企业家数，是指评价期初和期末时点各主办券商提供做市服务企业数量的算数平均数，以开始做市日期为统计节点。
(四)推荐有行为挂牌企业家数，是指评价期内主办券商推荐的企业做市、融资或者有重组操作的企业数量。融资和重组按照下述第(五)项和第(八)项的统计指标为准。
(五)持续督导企业股票发行次数，是指评价期内主办券商持续督导的挂牌公司已办理新增股份登记手续的发行次数，以披露新增股份挂牌的提示性公告为统计节点。
(六)做市股票成交量，是指评价期内做市商成交股份总数，不含做市商间为调节库存股等进行股票转让的成交股份数。
(七)做市即时性指标，是指评价期内做市商做市申报成交笔数/投资者限价委托笔数。
(八)提供重组服务数量，是指评价期内主办券商持续督导的挂牌公司发生重大资产重组事项的累计次数，以披露重大资产重组实施情况报告书日为统计节点。
第三十条 本办法第五条规定的评价结果公示日遇有节、假日时顺延，以休假日结束的次日为公示日。
第三十一条 本办法由全国股转公司负责解释。
第三十二条 本办法自2016年4月1日起施行。
全文如下：
关于发布《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》及相关问题解答的公告
股转系统公告〔2016〕1号
为引导主办券商增强规范意识，提高执业质量，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》有关规定，全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)制定了《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》(以下简称《评价办法》，详见附件一)及《关于主办券商执业质量评价办法有关问题的解答》(以下简称《问题解答》，详见附件二)，现予以发布，并就有关事项公告如下：
一、《评价办法》发布后自2016年4月1日起正式施行，全国股转公司将不断总结工作实践，根据主办券商执业变化情况持续完善相关内容。
二、《问题解答》主要就主办券商执业质量评价制度建立的背景、评价的基本框架和计算方法等具体内容进行专门解答。评价制度运行期间，对于市场关注和咨询较多的问题，全国股转公司将持续发布相关问题的解答。
三、各市场参与人可通过电子邮箱jigouywb@neeq.org.cn向全国股转公司机构业务部提出关于《评价办法》的反馈意见。
全国股转公司将不断完善主办券商执业质量评价制度，切实发挥评价制度对主办券商执业质量提升的作用，各主办券商应加强质量管理，合法合规履行各项法定职责。
特此公告。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2016年1月29日
全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)
第一章 总则
第一条 为提高主办券商执业工作质量，督促主办券商勤勉尽责，促进市场持续健康发展，切实保护投资者的合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》等有关规定，制定本办法。
第二条 主办券商执业质量评价是指全国股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)以主办券商各项业务出现的执业质量负面行为记录为基础，结合自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚，以及主办券商对全国股转系统发展的贡献及其他对评价有重要影响的事项，按照本办法规定对主办券商执业质量进行的评价。
第三条 本办法适用于在全国股转公司已取得推荐、经纪或做市业务备案函的所有主办券商。
第四条 全国股转公司组织实施主办券商执业质量评价工作，并接受中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的指导、监督。
第二章 组织实施
第五条 主办券商的评价周期分为月度和年度。
(一)月度公示。全国股转公司于每月10日前，在全国股转系统指定信息披露平台(www.neeq.com.cn或www.neeq.cc)公示主办券商推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理四类业务执业质量情况。
(二)年度评价。年度评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，与证监会对证券公司分类评价的周期保持一致。全国股转公司于每年8月31日前，按照综合点值、扣点原则和加点原则，确定主办券商上年的评价点值，按本办法第五章的规定进行分档，在全国股转系统指定信息披露平台公示所有主办券商分档结果。
第六条 主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，并提交相关证明材料。
全国股转公司应于15个转让日完成复议，并将结果反馈主办券商。主办券商或相关方提供、补正复议申请材料的时间不计入复议期。
经复核确需调整主办券商评价结果的，全国股转公司在结果反馈后3个转让日内公布该主办券商更正后的评价结果。
第三章 评价指标
第七条 主办券商执业质量评价指标包括执业质量负面行为记录、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况、对市场发展的贡献以及其他对评价有重要影响的事项。
第八条 执业质量负面行为记录是指主办券商在推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理等执业过程中因未勤勉尽责而出现的工作质量低或不规范但尚未被采取自律监管措施的记录。
(一)推荐挂牌负面行为记录。主要反映主办券商推荐挂牌业务在尽职调查、申报文件质量、信息披露、股份登记、内核及质量控制等方面涉及执业质量的事项。
(二)挂牌后督导负面行为记录。主要反映主办券商持续督导挂牌公司信息披露、日常业务(如权益变动公告、限售/解除限售、暂停/恢复转让、权益分派等)、并购重组、股票发行等方面涉及执业质量的事项。
(三)交易管理负面行为记录。主要反映主办券商开展经纪业务和做市业务过程中在风险揭示、交易监控、做市报价、做市资金及股票管理等方面涉及执业质量的事项。
(四)综合管理负面行为记录。主要反映主办券商在业务备案、信息披露、人员资质、配合提交有关数据及报告、投资者适当性管理等活动中涉及执业质量的事项。
具体评价指标内容见本办法附表1。
第九条 被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况，是指主办券商及其业务人员因违反全国股转系统业务规则而被全国股转公司采取自律监管措施或实施纪律处分，及在从事涉及非上市公众公司业务过程中因违法违规被证监会及其派出机构采取行政处罚、行政监管措施的情况。
第十条 对市场发展的贡献是指评价期内主办券商在推荐、做市、股票发行、并购重组等业务方面市场份额占比及业务开展质量排名靠前的情况。
第十一条 其他对评价有重要影响的事项，是指主办券商在持续合规经营方面表现突出及其他由全国股转公司认定的情况。
第四章 评价方法
第一节 计值方法
第十二条 在推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理负面行为记录的基础上，计算各主办券商下列四类指标数值：“推荐挂牌负面行为记录数量/推荐挂牌企业家数”、“挂牌后督导负面行为记录数量/持续督导企业家数”、“交易管理负面行为记录数量/做市企业家数”、“综合管理负面行为记录数量/持续督导企业家数”。
第十三条 设定无执业质量负面行为记录的主办券商基准点值为100点。其中，推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理业务四类业务按一定权重计算业务基准点值。
有执业质量负面行为记录的主办券商，按照第十二条计算四类指标数值的排名区间情况，按照给定区间系数乘以各业务基准点值，分别计算各主办券商单项业务的点值，加总后得出主办券商综合点值。
执业质量评价指标构成、相关业务权重及区间系数等具体评值标准见附表2。
第十四条 全国股转公司可根据市场变化在征求市场意见的基础上适时对附表1和附表2中的评价指标、相关业务权重及区间系数等具体评值标准进行调整。
第二节 扣点标准
第十五条 评价期内，主办券商因违反法律法规或全国股转系统业务规则而被全国股转公司采取自律监管措施或实施纪律处分的，按以下原则给予相应扣点：
(一)主办券商被采取要求主办券商及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露，约见谈话，要求提交书面承诺的，每次扣1点。
(二)主办券商被采取出具警示函，责令改正，每次扣2点。
(三)主办券商或其相关人员被采取暂不受理出具的文件的，限制证券账户交易的'，每次扣3点。
(五)主办券商及其相关业务人员被采取通报批评，公开谴责的，每次扣4点。
(六)主办券商被采取限制、暂停直至终止从事相关业务的，每次扣8点。
第十六条 评价期内，主办券商从事涉及非上市公众公司业务过程中出现违法违规行为而被证监会及其派出机构采取行政监管措施的，每次扣5点，被证监会及其派出机构采取行政处罚的，每次扣8点。
第十七条 主办券商因同一事项在同一评价期被采取多项自律监管措施、纪律处分的，按最高点值扣点，不重复扣点。
主办券商因同一事项在同一评价期同时被采取行政措施和自律措施的，按最高点值扣点，不重复扣点。
第三节 加点标准
第十八条 评价期内，主办券商对市场发展的贡献符合以下条件的，按以下原则给予相应加点：
(一)主办券商推荐有行为挂牌企业家数位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2点、1点、0.5点。
(二)主办券商持续督导企业股票发行次数位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加3点、2点、1点。
(三)主办券商做市股票成交量数值位于行业前5名、前10名、前20名，分别加1.5点、1点、0.5点。
(四)主办券商做市即时性指标位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加1.5点、1点、0.5点。
(五)主办券商提供重组服务数量位于行业前2名、前5名的，分别加2点、1点。
第十九条 主办券商符合以下条件的，按以下原则给予相应加点：
(一)主办券商最近6个月评价期内实施加点之前的点值持续位于行业前5名的，年评时加5点。
(二)主办券商建立起适应全国股转系统特点的证券业务体系，设立专门的一级部门或专业子公司开展全国股转系统业务的，在年评时加2点。
(三)全国股转公司认定的其他情形酌情加点。
