保险合规培训的宣传稿
一、员工训练的基本原则 所谓安排新进员工的人事及教育，也就是安排新进员工接受训练并分配到各工作部门。
教育训练不只是以集合授课的方式举办，同时也要教导新进员工训练一些非常基本的概念。
然后，在分配的工作部门中，由第一线的管理者、监督者来负责OJT(on 工作场所教育)。
但是对工作忙碌的第一线管理者或监督者来说，要全身心地教导新进员工是不可能的。
事实上，这种教导的责任大多是交给和新进员工一起工作的资深同仁们。
但是在将教育指导新进员工的责任交给资深员工之前，必须先教导资深员工教育新进员工的方法。
这并不是光指那些可以直接教育、指导新进员工的旧有员工，对其他人也是一样。
因为新进员工会学习前辈们的各种处事方法。
所以在新进员工尚未上班之前就必须将旧有员工训练成为新进员工的榜样。
（一）旧员工的检查 训练旧员工之前，首先要对员工的能力和素质做一次总检查。
也就是说，对旧员工的能力、素质等不足之处，一项一项检查总结。
换句话说，训练之前要先找到教育的重点(必要点)。
检查的方法可依照下列几点来做。
1．首先分为能力和人际关系 对于旧员工的能力、素质和人际关系等大致上进行分类，再从各项分类仔细地去检查。
2．再细分为知识、技术、态度三方面 只将能力、素质分为工作和人际关系两项是不够的，必须再做进一步详细地分类。
也就是将能力、素质再分为知识、技术、态度三部分。
因为能力是知识、技术、态度等综合表现出来的一种力量，因此将能力、素质分为知识、技术、态度三方面是最合理不过的了。
3．将知识不足的部分列出来 既然分为知识、技术、态度三个方面，就必须将各方面欠缺的部分列举出来。
首先关于知识方面，这方面必须分为工作上必要的知识和在人际关系上必须的知识两种。
特别是在工作上必要的知识，一定要实事求是地总结，才能明确地知道教育的需求内容。
4．技术的熟练度 这里所指的技术就是指工作的技巧。
知识是用头脑去记的东西，但技术却必须以知识为基础，而由亲身体验去积累的东西。
并且，这可以说是一种工作熟练的程度。
在上述的定义下，关于技巧上的一切问题也是非常重要的。
5．态度的总结 无论知识、技术多么的优良，若是工作态度不好，人际关系有许多问题的人就不能算是优秀的商业人才。
人际关系若有问题就是致命伤，因此关于这点一定要好好的检查，并且改正过来。
（二）工作方面的训练 检查完旧员工的能力、素质之后，就必须针对每一种教育的需要进行再教育。
关于教育的内容会有许多的不同，必须先从旧员工中最常见的缺点开始训练。
接下来让我们从各种角度来检查。
1．对工作部门整体性的工作内容理解不足 有不少已经工作三四年的员工，无法理解自己的工作部分的整体观。
也就是说，这些人只处理上级交给他做的事，完全不了解整个工作部门的工作系统、流程等。
这种旧员工可以说没有长远的眼光，不足以成为新进员工的榜样。
这种员工迟早会成为坏榜样，因此要早一点再训练他们。
2．忘了基本方法，我行我素 忠实地依照基本方法进行工作是重要的。
忘了基本做法，任意地照自己的方法去进行的话就容易引起失误或导致失败。
但是，工作几年后，忘了基本做法而照自己的方法去做的事例越来越多。
因此如果新进员工一开始就碰到不照基本方法来做事的旧员工的话，事态将会变得更严重。
所以如果发现不依照基本方法做事的旧员工的话，要立即指正，让他使用基本方法来做事。
3．对改善工作的努力不够 也有许多员工，虽然就职好几年了，但是除了上司或领导人所指示的工作外，其他什么事情都不做。
他们常说：“照着指示做，总可以吧
”而不愿意多投入。
若旧员工有此状况就必须立即纠正他，同时计划如何改善其工作。
特别值得注意的是，对改善工作的能力就是决定有没有业务实行能力的因素，所以必须检查旧员工对改善工作的努力，并且如果有这种情况时必须好好指导这些人如何改善工作的方法。
4．时间管理不彻底 工作就是和时间的战争。
也就是工作一定要在规定的期间(期限、deadline)之内完成，这是工作的准则。
但是，也有不少旧员工没有什么时间观念。
这种人就无法有效地利用时间，这样的员工也决不是新进员工学习的对象。
所以必须下功夫教会这种旧员工工作的方法，彻底改善他们对时间管理的能?。
（三）人际关系方面的训练 人际关系是做人处事的基本，如果人际关系良好的话可以使工作绩效事半功倍，因此要有好的工作表现，人际关系对每个人都是非常重要的。
1． 业务员基本的条件 为了维持团体的和谐，工作场所人际关系的圆满，有些基本礼节是一定要遵守的。
这就是所谓的业务员的基本礼节，在新进员工进来之前，一定要先检查每位旧员工是否已经记住最基本的礼节，并且确实遵守着，如果有尚未确实记住并遵守的旧员工的话就必须加以教育、指导。
特别对被认为已经破坏公司规矩的人要尽早再教育。
2．合作、协调的能力 合作、协调是在团体中工作最重要的问题，如果不能主动积极地帮助别人或与周围的人合作、协调的话，就无法顺利达到公司的目标。
因此，上级、领导人必须注意自己的属下是否有合作、协调的能力。
对缺乏协调性的员工，为了维持团体绩效就必须让他了解在团体中每位成员之间能协调的重要性，一定要使他真正地了解并改正过来。
如果发现在合作、协调上发生了问题的话，就必须立即分析双方的原因并尽快地恢复，有效地合作、协调。
3．对上司态度要有礼 有些年轻人不知道长幼有序的道理，所以常常不将上司当做上司。
也就是说，不懂得尊敬上司，用对待同事一样的态度对待上司，这是很不应该的。
如果旧员工有不将上司当做上司的态度的话，当然新进员工也会跟着学，因此，旧员工对上司的态度必须随时注意并加以指导。
4．同事之间的态度问题 公司同事和学校同学或一般朋友不一样，同事是以工作为目的集合在一起的公司成员。
当然，人与人之间的关系也和同学、朋友的关系不一样，这一点很少人去理解、认识，因此与同事之间的态度应该常常提出来检查，如果有不好的地方就要指出来，立刻改进。
（四）指导新进员工方法的训练 新进员工分配到工作部门之后，有关实际的工作内容的指导大都由同部门的旧员工来执行。
因此，在新进员工进来之前，就必须先训练旧员工如何去指导新员工。
这里要提出几点旧员工在指导新进员工时必须注意的重点： 1．首先要了解最近年轻人的特质、特征 首先要教旧员工如何去发现现代年轻人的特质、特征。
大致可举出下列特质： (1)以自我为中心； (2)较不认同所谓的权威； (3)没有指示就不会有行动； (4)没有义务(责任)意识，权利意识则很强； (5)注重休闲活动甚于重视工作。
应该好好理解这种特质、特征、即时加以指导使他们能够改正。
2．教育内容 旧员工指导新进员工时，清楚的教育内容是第二个重要因素。
例如：要教新进员工一些工作内容时，千万不可毫无头绪，不知道教些什么。
因此，希望教给新进员工的东西，要先整理归类，将教育的项目一条一条明确地列举出来。
如果可能的话，将所要教育的项目，以文字的方式纪录并送交上司或负责人过目。
如果能够这么做的话，旧员工就不会漏掉任何重要的部分，确实地教育新进员工了。
3．教育方式 确定教导内容之后接着就是教育方法了，也就是如何指导教育的方法(Howto)。
例如，自己先示范表演一次并说明工作内容，再由新进员工亲手去做，若有做不好的地方再加以指正，依顺序来教育。
关于教育的顺序和方法，只要达到教育的效果即可。
当然随着教育内容的不同，教育的方法也会有所改变。
必须清楚地指示每个教育项目的教育方法。
无论如何，新进员工如果不能很清楚、很正确地学习知识、技术的话，就是教育的方法不好，必须调整。
4．教育、指导的技巧 教育、指导是有技巧的。
例如，集体教育时可以分为讲授法和分组讨论法等方法。
旧员工教新进员工一般都是一对一的个别指导法，这种个别指导法也有些技巧。
虽然有技巧，但如果没有认真去教的话，也不能提高教育、指导的效果。
个别指导的技巧有：(1)说明法，(2)说服法，(3)问题解答法，(4)辅导法，(5)作业挑战法等主要的技巧。
要利用这些方法达到教育的效果。
因此必须让旧员工知道什么是教育的方法，这种教育方法适用于什么样的对象，各种方法的优点和缺点以及如何具体地运用。
所以必须将各种教育方法运用在实际的操练上才是最重要的。
二、培训准备工作要点 （一）教学计划的重要性 授课之前作好教学计划的话，会有下列的优点。
1．对授课内容具有自信 讲师的自信心影响教学的成功与失败。
而制作教学计划的过程，教学内容或实例引用的检查，资料的收集等过程都会使自信更加强。
2．在预定的时间内达到教育的目的 考虑内容和重点的组成，减少多余和不相关的话题，明确地强调重点，使听讲者接收到强而有力的内容。
3．控制授课时间 内容和实例引用可以分开来，以实例引用来调整时间。
4．可以应用在各种对象上 做成一次教学计划后，以后的授课也可以再使用，实例引用略做改变的话，也可以应用在别的授课上。
5．有利于讲师的自我启发 制作教学计划时，必须有充分的准备，对内容的融汇贯通将有利于讲师的自我启发。
并且借着对教材优缺点的检查，可以发现下一次的启发目标。
（二）各部门主管担任的讲课题目 教学计划可分为个人用和定型(指南)的计划两种，由讲师自己作成的计划属于个人用的教学计划。
接下来以新进员工的教育为例来介绍部门主管的讲义内容，这个内容是由担任的讲师自己制作的教学计划。
1．高级干部：致欢迎词、公司历史及概要、公司的方针和理想、同学中的地位、经营思想等。
2．总务经理：公司的组织、人事管理及各项规定、就职规则、资历和薪水、劳资关系、就职合同。
3．业务经理：公司的经营活动、经营网路、商品构成、业务员心得、销售技术。
4．生产经理：公司的生产管理、研究开发体制、关于质量管理、生产部门的概要。
5．教育部主管：职业礼仪、待客礼节、电话礼貌、人际关系、公司活动心得、各种手续、命令报告、电脑技术等。
（三）教学计划的制作顺序 决定担任讲师之后，接着就要以下列的基本顺序来制作教学计划。
1．确定讲义目的： 确定课程整体的评鉴和重要性，明确地制定教学中心和教学目的。
2．决定授课题目(教学名称)： 题目最好能清楚明白并具有弹性。
例如以“公司的生产管理”代替“生产管理体制的概要”。
3．检查教材内容： 要例举能包含教材全部的内容，并将重点项目列举出来。
内容要以听讲者能够接受的程度为准，稍微简单一点比较好。
4．决定教学方法： 以教材为主进行还是以边教边讨论的方式进行。
5．选定教材和辅助工具： 为了提高教育效果，使用辅助工具和教材是必要的。
在这个阶段就必须决定要使用幻灯片或录放影机。
6．设计进行方式： 这是整个教学计划的重心，所以必须多花一些时间来讨论。
7．时间的分配： 完成所有程序之后，最后就是计算分配时间。
使整个课程能很顺利地进行，最好在课程结束前5分钟做总结，使时间不会显得太紧或过多。
（四）教学计划书的写法 范围和每个项目都决定之后，最后就是添入教学计划书中，可以将这计划书当做是讲义的笔记。
其写法如下。
1．项目栏里写上讲座名称，训练名栏里写上新进员工教育，或女性员工教育等名称。
2．时间栏里写上所需要的时间，形式栏里写上授课或讨论，或是事例研究等形式。
3．强调点栏里写上这次讲义中所强调的几点。
4．内容按照每个要点、项目(细项)分类记入左边的栏里，中间栏写上说明。
项目前面的数字是所需要的时间，和下一个项目之间要空一行。
5．要强调的地方划红线。
6．每个项目的事例写在右边空栏里。
讲课时间多出来时可利用这些事例来控制时间。
（五）讲义资料的整理 完成教育计划的同时也要开始整理讲义资料。
整理资料有一些原则，为了提高教学效果，希望能照此原则来整理。
1．资料的种类 资料分类的方法：有按照目的来区分，也有用颜色来区分的，目的是为了更容易区别。
(1)整理资料 又称为作业资料。
通常所谓的资料就是指整理资料，就是将讲义的要点或补充说明经过整理写出来的资料。
又可分为写上所有讲义内容和只写重点的资料两种。
(2)课题资料 又称作业资料。
是假设性案例或思考问题的资料，在授课途中发给大家，当作习题。
(3)资讯资料 又称情报资料。
靠讲课无法完全说明的内容或专门用语的解说资料，用来补充讲课的不足，所以多在事前分发。
(4)摘要 所谓摘要就是只记下讲义的项目名称的资料。
不写具体的内容，项目和项目之间可以记录讲义内容，可以当做笔记簿兼资料。
摘要也有资料之外的讲义目录的意思。
2．讲义资料制作的原则 资料的制作与活用要根据以下的原则。
(1)在教学中使用呢
还是教学后当参考资料呢
按照使用方法来决定内容的量与组合。
(2)教学中使用的资料最好是整理成一页。
(3)在上面写上标题或项目名。
以40～100字左右的短文来作说明。
(4)分项目来写，越简洁越好。
(5)资料不要在事前全部一次分发，说明的时候才分发。
(6)附上装订夹，使大家便于保管。
三、新进员工指导方法 （一）如何使新进人员有宾至如归的感受 当新进人员开始从事于新工作时，成功与失败往往决定其受雇的最初数小时或数天中。
而在这开始的期间内，也最易于形成好或坏的印象。
新工作与新上司亦与新进雇员一样地受到考验，由于那工作需要他，不然他就不会被雇用，所以主管人员成功地给予新进雇用人员一个好的印象，亦如新进人员要给予主管人员好印象同样的重要。
（二）新进人员面临的问题 1．陌生的脸孔环绕着他。
2．对新工作是否有能力做好而感到不安。
3．对于新工作的意外事件感到胆怯。
4．不熟悉的噪音使他分心。
5．对新工作有力不从心的感觉。
6．不熟悉公司法令规章。
7．对新工作环境陌生。
8．他不知道所遇的上司属那一类型。
9．害怕新工作将来的困难很大。
（三）友善的欢迎 主管人员去接待新进雇用人员时，要有诚挚友善的态度。
使他感到你很高兴他加入你的单位工作，告诉他你的确是欢迎他的，与他握手，对他的姓名表示有兴趣并记在脑海中，要微笑着去欢迎他。
给新进人员以友善的欢迎是很简单的课题，但却常常为主管人员所疏忽。
（四）介绍同事及环境 新进人员对环境感到陌生，但如把他介绍与同事们认识时，这种陌生感很快就会消失。
当我们置身于未经介绍的人群中时，大家都将是如何的窘困，而新进人员同样地也感到尴尬，不过，如把他介绍给同事们认识，这个窘困就被消除了。
友善地将公司环境介绍给新同事，使他消除对环境的陌生感，可协助其更快地进入状态。
（五）使新进人员对工作满意 最好能在刚开始时就使新进人员对工作表示称心。
这并不是说，故意使新进人员对新工作过分主观，但无论如何要使他对新工作有良好的印象。
回忆一些当你自己是新进人员时的经验，回忆你自己最初的印象，记忆那时你是如何的感觉，然后推己及人，以你的感觉为经验，在新进人员参加你单位工作时去鼓励和帮助他们。
（六）与新进人员做朋友 以诚挚及协助的方式对待新员工，可使其克服许多工作之初的不适应与困难，如此可降低因不适应环境而造成的离职率。
（七）详细说明公司政策和法规 新进人员常常因对公司的政策与法规不明了，而造成一些不必要的烦恼及错误，所以新进人员报到之初，为使他感到愉快使其有宾至如归的感觉，第一件必须做的事，就是让他明白与他有关的公司各种政策及规章，然后，他将知道公司对他的期望是什么，以及他可以对公司贡献些什么。
（八）以下政策需仔细说明 1．发薪方法。
2．升迁政策。
3．安全法规。
4．休假规章。
5．员工福利措施。
6．工作时间及轮值规则。
7．旷工处分办法。
8．冤屈申诉的程序。
9．劳资协议。
10．解雇的规定。
11．在职雇员行为准则。
上述政策务必于开始时，即利用机会向新员工加以解释。
（九）如何解释公司政策 对新进人员解释有关公司政策及规章时，必须使他认为对他们是公平的一种态度。
假如主管人员对新进人员解释规章，使他们认为规章的存在处处在威胁着他们时，那他对他的新工作必不会有好的印象。
所有公司的政策及规章都有其制定的理由，主管人员应将这些理由清楚地告诉他们。
假如把公司的政策及规章制定的理由一开始就详细地告诉了新进人员，他将非常高兴而且承认他们的公正与其重要性。
除非让他知道制定政策的理由，否则他势必会破坏规章，同时对政策也将表示不支持。
新进人员有权利知道公司的每一项政策及规章制定的理由，因为当一个新进人员在参加一项新工作时，他是着手与公司建立合作的关系，因此愈是明白那些理由，则彼此间的合作是愈密切。
去向新进人员坦诚及周到地说明公司政策及其制订的理由，是主管人员的责任，这是建立劳资彼此谅解的第一个步骤。
（十）给予安全训练 1．配合新进人员的工作性质与工作环境，提供其安全指导原则，可避免意外伤害的发生。
安全训练的内容是： (1)工作中可能发生的意外事件。
(2)各种事件的处理原则与步骤。
(3)仔细介绍安全常识。
(4)经由测试，检查人员对“安全”的了解程度。
2．有效的安全训练可达到以下目标： (1)新进人员感到他的福利方面，已有肯定的保证。
(2)建立善意与合作的基础。
(3)可防止在工作上的浪费，以免造成意外事件。
(4)人员可免于时间损失，而增加其工作能力。
(5)可减少人员损害补偿费及医药服务费用的支出。
(6)对建立公司信誉极有帮助。
（十一）解释薪酬计划 新进人员极欲知道下列问题： 1．何时发放薪金。
2．上下班时间。
3．何时加班，加班工作能赚多少钱? 4．发放薪金时，希望知道在保险、公共安全等不同的项目上已扣除多少
5．额外的红利如何。
6．薪水调整情况如何。
7．薪金在何处领取。
8．如何才能增加工资所得。
9．人事部门负责处理的事务为何。
10．休假、请假的规定。
因此把公司给薪制度详细地告诉新进人员，可提高员工士气，增强进取心，同时亦可避免莫须有的误会。
（十二）升迁计划说明 几乎不可能有人会满足最初工作或原来职务而不思上进的。
所以工作上晋升的机会对新进人员而言是十分重要的，也务必于人员初进公司时即加以说明。
但切记不作任何肯定的承诺，以免将来所雇用人员不适任时， 而导致承诺不能兑现的困扰。
以下是适当的说明内容： 1．对新进人员解释，单位内同事们已有些什么成就，同时他们遵循些什么方法在做。
2．很坦白的告诉他，晋升是根据工作表现而定的。
3．使他了解，若要有能力处理较难的工作，必须先有充分的准备功夫。
4．提供一些建议，若要获得升迁的机会，必须做哪些准备。
5．很清楚地说明，晋升并不能由偏袒或徇私员而获得。
6. 升迁之门对好员工是永远开着的。
关于风险合规的名言警句有哪些
篇一：保险公司20XX年反洗钱培训制度及培训计划 关于印发《xxxxx中支20XX年反洗钱培训制 度及计划》的通知 各区、县支公司，公司各部室： 公司反洗钱培训制度是公司反洗钱内控制度之一。
为建立健全反洗钱培训机制，确保各业务条线反洗钱岗熟悉反洗钱的责任和义务，增强员工分析判断能力，切实掌握反洗钱实际操作和实战经验，并结合公司实际，公司制定了 《xxxxx20XX年反洗钱培训制度及计划》各区、县支公司及公司各部室在接到通知以后，请及时学习，并严格遵照执行。
中心支公司 二〇一二年十二月十二日主题词：印发反洗钱20XX年培训制度计划通知抄送：总经理室 保险公司xxxx部 编录：xxx20XX年12月12日印发校对：xxx xxxxxxxxx中支20XX年反洗钱培训制 度及计划 公司反洗钱培训制度是公司反洗钱内控制度之一。
为建立健全反洗钱培训机制，确保各业务条线反洗钱岗熟悉反洗钱的责任和义务，增强员工分析判断能力，切实掌握反洗钱实际操作和实战经验，从思想上重视对反洗钱的培训工作，从而保证反洗钱工作措施得到全面落实，做到反洗钱工作有组织、有安排、有落实，根据公司各机构及各部室开展反洗钱工作实际情况，按照中国人民银行有关反洗钱培训工作要求，制定公司
保险公司合规培训工作报告
公司合规培训一、为什么要加强合规管理二、有关概念三规管理体系四、合规管理运行为什么要加强合规管理“合规是建设法治企业的基石。
全面加强合规管理，是集团公司党组立足当前实际、适应变化的形势，着眼于建设世界水平综合性国际能源公司需要作出的战略性、全局性、制度性决策部署。
全体干部员工、特别是各级领导干部，必须站在政治和大局高度，深刻认识加强合规管理的重大意义。
”“加强合规管理，是打造法治央企、阳光央企的必然要求。
”“加强合规管理，是推进公司治理体系和管控能力现代化国际化的重要内容。
”“加强合规管理，是解决公司面临突出问题的有效举措。
”——周吉平董事长2014年9月29日在集团公司合规管理工作会议上的讲话为什么要加强合规管理防范越来越突出的合规风险立法更严监管更严随着法治国家建设推进，企业面临法律环境愈加严峻。
如新《环境保护法》、《安全生产法》的颁布实施，反垄断执法等美国《2010年华尔街改革和消费者保护法》（即《多德－弗兰克法案》）规定，任何人尤其是公司内部员工，都可以对企业违法行为进行举报，一旦查实，最高可将罚金总额的30%作为对举报人的奖励处罚更严近年来违反美国FCPA受到处罚的油气公司时间公司瑞士威德福公司法国道达尔公司案由2002至2011年授权子公司向中东及非洲国家政府官员行贿向伊朗政府官员行贿超过6000万美元以换取油气合同2004年向尼日
建立健全合规培训制度有哪些
建立健全合规培训制度。
通过合规培训或是合规工作有什么意见或建议谈谈想法
一、如何构建规范有效的合规管理体系：（一）构建健全完善的合规风险管理机制1、强化规章制度建设。
农村信用社应以高标准严格要求自己，强化制度意识和合规意识，一方面要将相关的法律、规则和标准等外部规则落实到内部的管理制度规定中，确保各项业务操作与管理制度符合外部规则的要求，使内、外部规则在农村信用社员工的工作实践中衔接一致。
另一方面要对现行管理制度进行清理、修改、补充和废止，及时发现并弥补制度设计和执行上的缺陷，不断完善制度体系。
2、健全绩效考核机制。
树立科学的发展观和正确的业绩观，把绩效考核作为合规风险管理的重要组成部分，应充分体现农村信用社倡导合规和惩处违规的价值观念，协调业务拓展与合规管理的关系，依法合规经营，严防违规风险。
3、建立举报监督机制。
要在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，必须建立举报监督机制，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保护和激励机制。
4、建立合规责任追究制度。
要制定违规内部责任追究制度，落实合规责任，重点是明确管理者的责任，对因违规出现资金损失和经济案件的，要严格追究各级管理者的责任；落实检查人员的监督责任，对检查人员在日常的合规风险管理工作中该发现的问题未发现，该处罚的未处罚，要追究连带责任。
（二）积极培育合规文化合规文化是农村信用社企业文化的一个重要组成部分，合规管理机制的建设过程也是优良企业文化培育和形成过程。
而一个组织的最高管理者往往会对整个组织的文化产生决定性影响，从一定程度上说，农村信用社的企业文化往往取决于农村信用社领导者的核心理念和价值取向。
作为农村信用社的高层管理人员，积极主动倡导合规文化是其义不容辞的责任，形成人人合规的文化，树立合规人人有责的观念。
合规绝不仅仅是合规部门或者合规人员的事情，合规工作与农村信用社的各个流程、各个工作环节和每个农村信用社员工都息息相关。
要让合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中，只有这样才是全员合规、人人合规，这样才能有效控制合规风险，从而确保农村信用社的经营不偏离目标，实现经营价值的最大化。
当然，人人合规首先要求领导要率先垂范，并且在农村信用社倡导合规文化和合规理念，包括诚信、尽职等。
可以说，领导合规是构成农村信用社合规文化基因、实现人人合规的首要前提。
通过适当方式对所有新上任的部门和各级负责人进行上任前的合规培训，通过培训使其充分系统地了解和掌握农村信用社的各项主要规章制度和其所在部门的全部规章制度，对工作中可能涉及到的“规”做到了然于胸。
确保经营活动的合规是农村信用社稳健发展的基础，更是农村信用社管理层和全体员工的共同责任。
（三）构建完整独立的合规风险管理组织运作机制农村信用社要加快推进各项改革，改造农村信用社治理结构，切实进行组织架构和业务流程的再造，使农村信用社合规风险管理真正落实到业务操作和管理的每一个层面、每一个岗位和每一个环节。
1、要明确高级管理层在合规管理中的职责。
“合规是从高层做起的，只有从高层以身作则，合规管理才会最为有效”。
高级管理层的合规职责主要有：负责制定书面的合规政策，提交理事会批准；遵守经理事会批准的合规政策，对认定的违规行为采取适当的补救措施和纪律处分；建立健全长期有效、值得信赖的合规管理部门；在合规管理部门协助下，识别、评估合规风险及合规计划执行情况，向理事会进行报告。
高度重视农村信用社合规风险管理机制的构建和完善，逐渐形成较为成熟的合规文化，从而为健全农村信用社内控体系、提高市场竞争力奠定了基础。
2、要组建合规风险管理职能部门。
关于合规部门的组织方式，由于各农村信用社间存在重大差异，因此农村信用社应该以与自身风险管理战略和组织结构相吻合的方式组建合规部门，不论何种方式组建合规部门，都要遵循以下两点：一要明确合规部门的定位、权限及其独立性。
合规部门是支持、协助农村信用社高级管理层做好合规风险管理的独立职能部门，合规部门有权独立调查农村信用社内部可能违反合规政策的事件，对于调查所发现的任何异常情况或可能的违规行为，合规部门可随时向上一级合规部门和（或）所属机构管理层报告。
二要界定好合规部门与业务部门的关系。
各业务部门应主动寻求合规部门的支持和帮助，主动提供合规风险信息或风险点，并配合合规部门的风险监测和评估；合规部门要积极为业务部门提供合规咨询和帮助，为农村信用社业务与产品创新提供合规支持。
同时合规部门的工作范围、广度和效果也应受到内部审计部门的定期检查审计。
（四）积极构建合规风险管理保障机制农村信用社各级机构往往把目光局限于完成考核任务和经营目标，注重市场营销和拓展，忽视业务的合规性管理，有些营业机构甚至不惜冒着违规操作的风险以实现短期业绩，加大了农村信用社合规经营风险。
而有些是重事后管理，轻事前防范。
往往偏重于对已发生或已存在的风险采取事后的管理处罚措施，试图以严厉的处罚遏制风险的出现，而对事前的防范和事中的控制措施却关注较少。
因此在发展业务的同时，应该积极构建合规风险管理保障机制，树立合规经营与管理并重的观念才是业务发展的基本前提与关键。
因地制宜地构建合规风险管理制度规范机制，倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，并相应地在业务政策、操作程序上进行适当的改进，以避免任何类似违规事件的发生和纠正已发生的违规事件。
鉴于合规建设的特殊性，为了保证合规工作的公正与独立，可以建立“特权制度”，即在主管领导对合规意见或建议持有异议的情况下，法律与合规部门有权将其合规意见或建议直接呈报上级法律与合规部门乃至农村信用社最高管理层；上级法律与合规部门也有权直接与任何员工、部门了解与合规有关的问题和情况，而无需取得该员工或领导的事先同意。
（五）建立有效的合规评价制度合规风险管理的目的就是要加强运作环境中的有害识别与控制，这就需要建立健全规范有效的合规风险分析评价体系，包括合规风险的识别、量化、评估、监测和报告。
1、调查识别合规风险。
合规部门和人员要积极主动地调查识别与农村信用社经营活动相关的合规风险，包括新产品和新业务的开发，新业务方式的拓展，新客户关系的建立，或者客户关系性质发生重大变化所产生的合规风险等，及时提供合规支持。
2、量化评估合规风险。
通过设计合规风险评价指标，运用计量方法加强合规风险的评估。
评价指标可借助技术工具，通过收订或筛选可能预示潜在合规问题的数据来进行量化测算，并深入调查任何己识别的合规缺陷，并提出评估意见。
3、监测报告合规风险。
合规部门要定期不定期地对辖内机构合规事项进行监测分析和报告，包括合规风险状况的变化情况，概述所有已识别的违规问题或缺陷，采取的各项纠正措施等。
同时要加强合规风险管理信息化建设，在信息采集、信息共享、风险控制和合规管理等方面实现全面优化。
二、什么是合规管理合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。
合规管理，与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱，是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个关键环节。
三、合规管理体系的构成1、合规环境控制合规环境控制主要在于从企业文化的传承到合规文化的形成来正向激励整个企业的发展。
以企业文化建设为抓手，向员工灌输企业文化理念，落实企业的职业道德规范和价值标准，明确员工的行为准则，包括企业明确鼓励和机制的行为等，将合规价值取向和行为规范具体落实到全体员工的每项业务操作和经营行为中去，确立全员主动合规、合规创造价值等理念，从而提高全体员工的合规意识。
2、合规风险评估首先，需要针对各岗位的工作规程，结合原有的内控体系风险、HSE体系风险、法律风险等内容，对各领域、各环节存在或可能发生的合规风险进行全面梳理，形成合规管理风险。
其次，依照国家法律法规、相关政策及行业标准规范，结合公司生产经营实际，梳理各业务领域适用的法律法规和其他要求，围绕合规管理风险数据库，来完善企业的《适用性法律法规和其他要求清单》。
再次，整理编制符合具体工作岗位的合规控制措施，制定出把合规风险、管控措施、法律法规、考核标准等要素一一对应，形成有风险、有具体控制措施、有法律制度依据、有考核指标的合规管理手册，从而细化业务操作标准和量化要求，突出风险提示，列出业务流程环节操作风险点、风险级别、控制目标、控制措施、控制岗位，便于业务操作人员清楚地知道各项工作所面临的风险和岗位控制职责，有利于有针对性地对风险进行控制，形成操作风险损失与流程的映射关系，使各操作岗位员工能够有效识别和防止业务操作过程中的基本风险。
3、合规培训实施①制定培训计划，可采取现场培训、书面培训、网络培训相结合的方式，由合规管理工作组制定年度合规培训计划，由各业务部门提出培训需求，以工作的实际需要为出发点。
②与岗位紧密结合，根据年度培训计划、国家政策法规的变化及公司业务发展需要实施培训，有计划、有目的地组织各种形式的合规培训，强化合规经营理念。
四、合规管理体系的文件依据1、《ISO 19600:2014合规管理体系——指南》，是国际标准委员会所主导制定的一个有关合规管理体系的指导性文件，其目的是为了一个公司、企业或其他任何一个组织设立一套行之有效的合规管理体系并对该体系的实施、评估、维护和改善提供指导。
2、借鉴ISO19600建立合规管理体系的意义第一，从风险管控角度帮助企业化解合规风险；第二，从企业管理角度帮助企业再造其管理体系；第三，从企业文化角度帮助企业进行企业文化的重构；第四，从企业对外投资角度帮助企业适应全球规则。
企业和组织应该先动起来，因为企业的推动力是巨大的，比如大企业对供应商要进行合规审查，可以带动一批企业的合规标准的提升。
