政策执行具有哪些模式,以一个为例作简要阐述
按照传统的公共政策研究理论,人们习惯将政策过程划分为三个阶段:政策形成与设计、政策执行和政策评估。
虽然政策执行作为政策过程的中间环节,是将政策理想或目标转化为政策现实的唯一途径,但由于人们一直认为政策执行处于“黑箱”状态,政策能够通过执行系统不折不扣地完成。
因此,公共政策研究一直致力于提高决策的科学性,提供分析决策的模型,对于制定出来的政策怎样执行,却缺乏应有的重视。
直至Pressman和Wildavsky于1973年的著作《执行》一书中阐述政策执行对于政策成功与否的重要性后,学界才真正对于此领域有较多的论述与研究,并由此出现了一场研究政策执行的热潮,形成了声势浩大的“执行运动”。
研究人员写了大量的论著,提出了各种关于执行研究的理论和模式。
本文正是在介绍前两代政策执行模式的基础上,重点探析了政策执行的新型模式——第三代政策执行途径,并由此引发对我国现有政策执行状况的思考。
在此,我们似乎应该明确第三代执行途径由何而来
什么是第三代执行途径
它与前两代执行途径相比有何特点
加深这些问题的思考,对我国公共政策的研究与实践具有重要的参考价值。
一、第三代政策执行途径的溯源在政策执行研究的初始阶段,许多学者包括普雷斯曼和韦达夫斯基在内,主要采用一种“自上而下”的模式来研究执行问题,这也就是所谓的第一代执行途径。
这种“自上而下”的模式强调政策制定者的优越地位,政策执行者总是严格遵守上级旨意,忠诚实现上级意图。
在这种模式下,一方面强调严密的命令和上级的控制指挥能力,另一方面主张政策制定者对政策执行规范的理性设计。
从整体的研究成果来看,这一模式应用相当广泛,是影响力相当普遍的政策执行模式。
这一模式非常强调政策执行的法令规章,反映了公共政策的基本内涵。
然而,这一模式也遭到了很多批评。
因为其把执行看成是没有反抗意志的人,实际上,执行过程是一个参与者众多、实现利益多元化的复杂过程,上层政策制定者很难达到对政策过程和结果的有效控制。
具体而言,“自上而下”模式的缺点体现在:(1)强调中央的政策决定,过度重视高级官员设定目标和设定方案的能力,忽视了来自于私人部门、基层官员、地方执行机构的影响;(2)当某些公共政策没有适用的法律规章,而由多元的政府机关和法令规章共同执行时,就难以适用;(3)将执行的组织结构简单地看作为静止不变的科层制,没有认识到动态变化的存在;(4)彻底质疑了独立政策执行阶段的存在。
正是基于对“自上而下”模式的种种质疑,一部分学者从相反的角度提出了“自下而上”模式,其中又以Weatherley和Lipsky的《街道层次的官僚与制度创新》一文为代表,这也就是所谓的第二代执行途径。
这种模式以组织中的个人(即参与政策过程的所有行动者)作为出发点,政策链条中的较低及最低层次被当作政策执行的基础,它强调给予基层官员和地方执行机关自主裁量权,中央的政策制定者的核心任务并不是设定政策执行的架构,而是提供一个充分的自主空间,使基层官员和地方政府可以采取适当的措施。
它还强调政策或项目的成功与否依赖于参与执行项目行动者的承诺与技巧。
可以看出,“自下而上”模式的出现相当创新,不仅在方法论方面相当新颖,而且在概念上也有所突破。
这种模式以多元行动者所认知的问题、策略与目标为基础,而不仅仅着眼于政府计划,如此可以摆脱“自上而下”模式过分重视政府机关角色的缺点。
但是,其自身也有许多缺陷,表现在:(1)这一模式固然肯定基层官员的角色,但基层官员的行为对于政策目标的贡献未必是“正面的”。
因此,如何改善基层官员的行为是相当重要的问题。
(2)该模式侧重于对基层官员“事实”的分析,而对“价值”的伦理分析则相当欠缺。
事实上,如何培养正确的服务观念和组织文化是当前社会的主要课题。
(3)这一模式的分析缺乏一个明确的理论。
网络技术不仅是认定相关行动者的网络关系,它还需要一个明确的理论,将这种网络关系放在行动者认知、资源和参与的社会经济和法律因素上。
二、什么是第三代政策执行途径 第一代美国政策科学研究者对执行问题的着眼点主要集中在联邦政府这一层次上,因此我们很容易理解为什么“自上而下”模式以及控制能力成为这一时期主要的研究途径;第二代研究者则将注意力转向了州政府这一层次,强调下层行动者对于政策的影响能力和由此而呈现出的“自下而上”模式。
但总的来说,“自上而下”和“自下而上都是一种纵向的研究途径。
Emore认为,成功的政策执行一方面应该运用“向前推进策略”,由政策制定者缜密地规划政策工具和妥善运用其他政策资源;另一方面则必须采用“向后推进策略”,广泛掌握政策对象的诱因结构。
在此基础上,第三代研究者将关注对象扩展到了州际政府之间的纵向关系上来,由此提出第三代执行途径——府际间政策执行沟通模式。
第三代政策执行途径——“府际间政策执行沟通模式”的产生主要是针对第一代与第二代政策执行途径的优、缺点加以整合改进,期望能建构出更有解释力的政策执行模式,它是由Goggin等人于1990年的著作《政策执行理论与实务︰迈向第三代政策执行模型》中首先提出的(下图)。
其认为第一代政策执行呈现出演绎的途径,而第二代政策执行呈现出一种分析性的归纳途经,但政策执行是一种极为繁复的过程,是一系列发生于不同时间与空间的行政与政治决策和行动的过程而不只是单独采用演绎或归纳的途经就可解释。
因此,他们主张政策执行研究不应忽视各种层次中执行动态面的探讨,而其所提出的“府际间政策执行沟通模式”即着重在于探讨政策执行的动态面向。
Goggin等人认为,必须在不同时间、不同地点进行有关政策执行个案的研究,这种研究应该采取比较性的、历史的、量化的分析方法,运用多元的资料收集技术,目的在于构建一套足以诠释执行动态面的理论体系:(1)在比较和历史分析方面,执行研究者必须着重于地方、州和联邦政府层次;(2)在量化方法方面,他们指出下列分析方法值得采用:时间序列分析、动态模拟、网络分析、内容分析、社会实验和回归技术等;(3)在资料收集技术方面,包括深度采访、邮寄问卷以及分析等多元方法的运用。
“府际间政策执行沟通模式”建立在三点假定之上:第一,中央政府与地方政府之间具有冲突与合作关系;第二,州政府具有裁量权,可以解释联邦计划的命令内容或指明地方亟需解决的问题;第三,不同时间和不同管辖权下具有不同的执行形态变项。
而其讨论的变项包括:(1)因变项:州政府的政策执行;(2)自变项:a.联邦政府层次的诱因与限制;b.州与地方政府层次的诱因与限制。
两者形成交互依赖的关系;(3)中介变项:包括州政府本身的决策后果与州政府本身的能力。
如图示:府际间政策执行沟通模式资料来源︰Gogginetal,1990,p32. 在变项的内涵方面则分述如下:(一)联邦层级的诱因与限制国家政府决策的内容与形式都会影响政府层级执行者的选择与行为,而联邦政府层级即是通过法规与权威来影响执行,其中“决策内容”变量包括政策类型、问题解决的急迫性、结果明确性的程度、法规的强制性、财力的配置等。
而“决策形式”则可能会影响到决策信息的接收方式。
(二)州与地方政府的限制与诱因此变项的内涵主要是三组制度的互动,利益团体、州政府、地方上经选举产生的官员以及其相关的政治制度、执行机关。
在这个层级上所作的执行决定与行动,都可能因管理者在方案运作所需的资源、州政府民选官员的偏好等方面,加入个人判断而发生消费者与服务提供者之间讨价还价的情况。
(三)州政府决策结果与州的能力Goggin等人认为执行的产生必须存在两个条件,做出执行的决定、采取行动的州的能力,此外要考虑到州的组织与生态能力。
组织能力是指采取行动的制度能力,生态能力是指州政府运作的相关环境条件,如社会、经济、政治条件等。
(四)州的执行州的执行必须由两方面来定义,产出与结果。
产出指的是计划目标被满足的程度如何;结果是指在广泛的社会问题中,方案修正的变化如何。
因此,州的执行应包括执行过程、执行方案的产出与最后产生的结果三项,也即为州政府能否顺从联邦政府的指令推动政策、能否具体地达成既定目标、能否解决所涉及的社会问题。
(五)回馈与政策再设计冲突是政策执行过中所必然产生的现象,也会对整个政策产生许多的回馈(不论好或坏),当政策无法达成目标或需要进行协调、合作时,政策便会进行重新设计。
这也反映了政府间政策执行容易变动的本质。
综合以上分析可以看出,这三种执行途径都是“执行运动”发展的不同阶段涌现出的主流性研究模式,它们各有其优缺点,很难判断孰优孰劣,只能说每一代的研究子项适用于不同的情境。
从我国的公共政策实践来看,由于长期计划经济体制的影响,我国的政策执行理念更类似于“自上而下”模式所描述的情况,主要关注于上级对下级的控制与指挥,忽视了如何更好地去正视和容纳底层执行者的影响力及利益,造成了某种程度上的公共政策缺位与供给不足。
因此,我们更加需要关注“自下而上”模式和府际间政策执行沟通模式所倡导的逆向思维,广泛地吸纳各层级政府及民众的参与,从而所提高公共政策的民主性和科学性。
影响政策有效执行的因素有哪些
(1)政策问题的特性 政策问题的性质、政策对象行为的多样性、政策对象人数及其行为需要调适量,都直接影响到政策的有效执行。
分析这一问题有助于政策执行人员根据不同问题采取不同的措施,做到有的放矢。
①政策执行的有效与否,首先是和所要解决的政策问题的类型和性质密切相关的。
越复杂的问题,执行的难度越大。
政策执行中所触动的权力关系越多,涉及的机构和人员越多,政策目标越宏大,要调整的利益关系幅度越大,规范的技术操作等级越高,政策执行的难度也就越大。
一般来说,全面性的政策要比局部性的政策执行难度大;高层级的政策要比低层级的政策执行难度大。
而在同一层级,同属于局部性的政策,也可因业务内容的简单与复杂程度的不同,在政策执行的难度上有很大差别。
②政策所要规范的目标团体的行为的种类越多,就越难以制定清楚明确的规则,用以约束政策对象的行为。
在种类繁多的情况下,难以制定正确、统一的规则和标准,作为监督检查的依据,其执行的成效必然会大打折扣。
③政策问题所涉及的目标团体人数的多少,也影响着政策执行的效果。
一般来说,政策涉及的人数越少、越明确,政策执行就越容易,越有效;反之,政策执行就越困难,越无效。
④政策问题需要目标团体行为调适量的大小,也影响到政策执行的效果。
人们因历史传统的熏陶,而养成一套行为定向及模式,常习惯于某种成规,倾向于保守持续的状况。
要想全面改变这种思想行为,十分困难。
因此,为了实现政策目标,目标团体行为所须调适量越小越好,这样不至于造成人员的抵制,有利于政策的有效执行。
(2)政策本身的因素 在公共管理领域,许多政策不能达到预期效果,执行中困难重重,在很大程度上与政策本身的缺陷有关。
因此,分析政策本身是如何影响政策执行的,有助于制定更加科学、合理的政策,使政策得以有效执行。
①政策的正确性。
政策的正确性是政策有效执行的根本前提。
正确的政策符合社会发展的客观规律,代表人民的根本利益,能够促进社会发展,给人民带来利益,能被执行者所认同,被政策对象所拥护,因而能得到有效的执行。
反之,政策执行必然会在政策执行者、政策对象的消极应付和抵制中搁置。
政策的正确性,首先要求内容的正确、方向的正确;其次要求政策制定具有科学的理论基础,严密的逻辑关系,科学的规划程序。
②政策的具体明确性。
政策目标的具体明确性是政策执行有效的关键所在,是政策执行者行动的依据,也是对政策执行进行评估和控制的基础。
一项政策要能够顺利执行,从操作和技术上来说,它必须具体明确,即政策方案和目标具体明确,政策措施和行动步骤明确。
同时,政策的具体明确性还要求政策目标是切合实际并可以达到的,是可以进行比较和衡量的,政策目标的完成必须是政策执行者职权范围内的事;政策方案应该指出所期待的结果,并要明确规定完成的期限。
在实际政策执行中,模棱两可、含糊不清的政策自然令人无法执行,也容易引起政策界限不清和导致政策随意变通。
③政策资源的充足性。
无论政策制定得多么具体明确,如果负责执行政策的机构和人员缺乏必要的、充足的用于政策执行的资源,那么,执行的结果也不能达到预期的政策目标。
因此,政策方案要涉及政策资源的具体规定。
一般来说,政策资源主要有经费资源、人力资源、信息资源和权威资源。
(3)政策以外的因素 影响政策执行的因素,除了政策问题的特性、政策本身以外,还有目标团体、政策执行人员、执行机构间的沟通与协调等因素。
①目标团体对政策执行的影响。
目标团体是指政策直接作用、影响的对象。
政策能否达到预期目的,不是政策制定者一厢情愿的事情,也不是政策执行者能够完全决定的事情,而是在很大程度上取决于目标团体的态度。
目标团体顺从、接受政策,政策执行就会成功;目标团体不顺从,拒不接受政策,政策执行就会失败;目标团体只部分接受,也会加大政策执行的难度。
可见,目标团体对政策顺从和接受的程度是影响政策能否有效执行的关键性因素之一。
②执行人员的素质和工作态度。
任何一项政策最终都要靠执行者来实施。
执行者对政策的认同、对政策执行行为的投入、创新精神、对工作的负责、较高的政策水平和管理水平是政策得以有效执行的重要条件所在。
现实中的政策变形走样,在一定程度上是由于政策执行者的素质不高和思想观念上的错误所导致的。
政策执行者缺乏必要的知识和能力,对某项政策理解不透,把握不准其精神实质,就导致政策在传达、宣传、执行中的失真、失当、失误。
特别是在社会转型时期,政策执行者拜金主义、功利主义、本位主义思想严重,对国家政策的执行常打折扣,甚至搞出各种各样的“对策”,阻碍政策的顺利实施。
当政策执行者兼政策对象和执行者的双重角色时,为了局部或个人利益,会钻政策空子,搞“上有政策,下有对策”,对上面政策或是硬顶,或是软拖,或执行起来马马虎虎。
另外,政策执行者的政策水平和管理水平直接影响到政策任务的完成。
如果执行者尤其是领导者没有对政策实质的把握能力,就很难争取到政策执行所需的种种资源,不能做好政策实施的宣传指导工作和制定正确的实施方案,不能沟通和协调各种关系,从而难以有效地执行政策。
可见,提高政策执行者的素养是至关重要的。
③执行机构组织间的沟通与协调。
a.沟通是政策执行过程中各级组织人员进行信息交流、传递的过程,是对于政策目标及其相关问题获得统一认识的方法和程序。
有效的沟通是政策执行成功的重要条件之一。
这是因为: 从纵向沟通来看,上级机构的政策标准本身是无生命的,它必须通过有效的沟通渠道传播给执行者。
而执行者对政策的支持程度也取决于上级机构对政策的解释和执行者对政策的了解,而且上级机构对执行情况的了解电只有通过沟通渠道方可获得。
从横向沟通来看,由于一项政策的实施常常涉及众多机构和执行人员的分工合作,而在他们的分工合作过程中难免会产生分歧、误会、隔阂以至矛盾冲突,这就需要通过有效的沟通,相互交换意见、看法,以弥合意见分歧,消除误会和隔阂,化解矛盾冲突,进行彼此之间的了解与合作,提高政策执行的效率。
从执行者与目标团体之间的关系来看,目标团体对政策接受与否以及接受的程度在很大程度上取决于他们之间的沟通。
目标团体不可能自发地接受政策。
执行者不仅要通过沟通渠道将政策指令传递给目标团体,而且更重要的是执行者应该通过沟通渠道向目标团体说明政策所具有的意义与制定政策的理论依据与时代背景,以及推行政策所要达到的目的,让他们理解和掌握政策,从而积极主动地接受和执行政策。
b.协调是管理组织为了顺利实现政策目标,而谋求自身统一和谐、谋求自身各相关要素匹配调剂、协作分工的一种行为方式。
协调也是保证政策有效执行的条件之一。
政策协调可划分为三个层次:执行机构内部的协调,即每个层级执行领导者对所属部门之间以及工作人员间所作的协调;执行机构之间的协调,包括上下级执行机构之间的协调和平级执行机构之间的协调;执行机构与其他机构之间的协调。
④政策环境。
任何一项政策的执行都要受所处社会环境的影响和制约。
适宜的环境有助于政策的有效进行,不适宜的环境妨碍政策的顺利实施。
影响政策执行的环境因素主要有政治、经济、社会和文化及心理环境等方面。
形容上面有很好的政策,但是下面没有执行到位的成语?
尾大不掉,这个可以某种情况上面有方针政策,下面不好调度执行
公共政策的执行有哪些手段
1 、行政手段 行政手段是指依靠行政组织的权威,采用行政命令、指示、规定及规章制度等方式,按照行政系统、行政层次和行政区划来实施政策的方法。
它具有权威性、强制性、对象的有限性和时效性的特点。
2 、法律手段 法律手段是指通过各种法律、法令、法规、司法、仲裁工作,特别是通过行政立法和司法方式来调整政策执行活动中各种关系的方法。
它具有权威性、强制性、稳定性、规范性的特点。
3 、经济手段 经济手段是指根据客观经济规律和物质利益原则,利用各种经济杠杆,调节政策执行过程中的各种不同经济利益之间的关系,以促进政策顺利实施的方法。
经济手段运用价格、工资、利润、利息、税收、资金、罚款以及经济责任、经济合同等,来组织、调节与影响政策执行者和政策对象活动。
经济手段有三个特性:第一,间接性;第二,有偿性;第三,关联性。
4 、思想引导手段 思想引导手段是一种以人为中心的人本主义管理方法,它通过运用各种方法做人的思想工作,引导政策执行者和政策对象自觉自愿地去贯彻执行政策,而不从事与政策相悖的活动。
常用的思想引导手段有:制造舆论 –––– 在政策执行过程中要大力宣传,使政策内容深入人心;说服教育 –––– 对少数不按政策执行或抵触的对象采取个别谈心方法,做深入细致的思想教育工作,做到以理服人,而不是以势压人、以大话唬人;协商对话 –––– 在政策执行中,决策者和执行者应就政策深层次问题征询群众意见,与群众展开对话协商;批评与表扬 –––– 对政策执行得好的单位和个人给予表扬和鼓励,对执行不力、敷衍塞责者和违抗政策者给予批评和惩罚,以达到弘扬正气、压抑邪气的目的。
形容政策的词语有哪些
①政策问题的性②政策的质量;行机关的效能;④政策的情况;⑤政策执外部环境,等等。
这里着重分析一下前面两个因素对政策有效执行的影响。
公共政策执行的成功与否,与政策要解决的社会问题本身密不可分,这是由社会问题本身的基本特性决定的。
政策问题的性质影响有效执行的因素主要表现在三个方面:①问题本身所涉及的范围。
从现实情况来看,有的政策问题性质比较单一,所涉及的范围较小,那么针对此类问题所制定的政策,执行起来就比较容易,反之难度就会增加;②问题本身的复杂程度。
一般而论,政策问题的复杂程度取决于问题的成因、问题对社会生活的影响、与其他社会问题的关联性这三个方面。
由于政策问题本身的纷繁复杂,即使拿出了较好的政策方案,在执行之中仍然会遇到相当大的阻力和困难。
③随着问题的产生需要调节的行为量的大小。
不同的社会问题涉及的人口会有相当大的差别。
随着人员的增多,相互之间的沟通、协调的难度也就加大,所需政府调节的行为量显然也会增大,这就增加了政策执行的难度,必将消耗更多的政策资源。
政策本身的质量优劣是影响政策有效执行的又一个重要因素。
可以说,质量好的政策是政策有效执行的重要基础和前提。
政策质量的高低主要由以下三个要素来衡量: (1) 政策的可行性程度。
政策的可行性,是指既定的政策具备了执行所需要的客观条件,经过政策执行者的主观努力,可以实现客观与主观的统一,最大限度地发挥政策的效力,圆满地实现政策目标。
因此,政策目标的明确与否直接关系到政策执行的效果。
(2) 政策的合理性程度。
一般来说,一项合理的政策是建立在坚实的理论基础之上的。
这个理论基础为政策规定提供了令人信服的逻辑前提。
例如,“实践是检验真理的唯一标准”、“科学技术是第一生产力”的论断分别在不同的层面构成了我国许多公共政策的逻辑前提。
逻辑前提的选择将直接影响政策在一定条件下的合理性。
另外,政策的合理性意味着决策者是理性的;政策制定是经过一番周密思考的,而非情绪性的、武断的。
(3) 政策的合法化程度。
合法化是指公共政策经法定权力机构按照正规的程序予以认可。
公共政策一旦合法化,便意味着它取得了政治系统的承认,获得了正式的公共性和权威性,从而使政策在执行过程中能以法律为后盾,减少干扰,排除阻力,确保有效实施。
用什么词来形容“执行力强”
雷厉风行、大刀阔斧、令行禁止、闻风而动、军令如山一、雷厉风行 [ léi lì fēng xíng ] 【解释】:厉:猛烈。
象雷那样猛烈,象风那样快。
比喻执行政策法令严厉迅速。
也形容办事声势猛烈,行动迅速。
【出自】:清·李渔《蜃中楼》:“大丈夫做事;雷厉风行。
”【译文】:大丈夫做事情,要象雷那样猛烈,象风那样快二、大刀阔斧 [ dà dāo kuò fǔ ] 【解释】:原指使用阔大的刀斧砍杀敌人。
后比喻办事果断而有魄力。
【出自】:明·施耐庵《水浒全传》第一百十八回:“当下催军劫寨,大刀阔斧,杀将进去。
”三、令行禁止 [ lìng xíng jìn zhǐ ] 【解释】:下令行动就立即行动,下令停止就立即停止。
形容法令严正,执行认真。
【出自】:先秦 各学派言论《管子·立政》:“令则行,禁则止,宪之所及,俗之所破。
”【译文】:下令行动就立即行动,下令停止就立即停止。
法律到的地方,地方的风俗就要为法律让步。
四、闻风而动 [ wén fēng ér dòng ] 【解释】:风:风声,消息。
一听到风声,就立刻起来响应。
【出自】:宋·陈亮《祭赵尉母夫人文》:“登堂莫及,闻风而起。
”【译文】:到了朝堂上不要着急,如果听到相尖消息再响应。
五、军令如山 [ jūn lìng rú shān ] 【解释】:军事命令像山一样不可动摇。
旧时形容军队中上级发布的命令,下级必须执行,不得违抗。
【出自】:明·罗贯中《三国演义》第四十九回;“云长曰:‘愿依军法。
’孔明曰:‘如此;立下文书。
’云长便写了军令状。
”【译文】:云长说:‘愿依照军法。
’孔明说:‘这样;立下文书。
’云长就写了军令状。