投资者适当性管理办法
第一条 目的和依据为落实 投资基金有限公司（以下简称机构”）投资者适当性，维护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》）及相关法律法规、监管规定、自律规则，制定本办法。
第二条 适用范围本机构向投资者销售私募投资基金产品，或者为投资者提供相关服务的（以下统称“产品”或者“服务”），应遵守法律法规、监管规定、自律规则及本办法的规定。
第三条 基本要求本机构及其从业人员在销售产品或者提供服务过程中，应当按照本办法的规定，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。
第四条 投资者适当性管理工作委员会本机构成立投资者适当性管理工作委员会（以下简称“工作委员会第七条（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业
根据证券期货投资者适当性管理办法 哪些业务不需要双录
按照不同类型的客户，对客户提供不一样的投资方案。
如保守型的建议买货币型或者债券型的基金或理财。
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最新资产管理业务投资者适当性管理办法
东货有限公司资产管理业务投资者性管理办法第总则第1条为保障东吴期货有限公司（以下简称公司）资产管理业务的规范、健康运行，保护投资者的合法权益，控制资产管理业务风险，根据《期货公司监督管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》、《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序》、《东吴期货有限公司投资者适当性管理办法》和《东吴期货资产管理业务基本管理制度》等相关法律法规及公司规定，制定本办法。
第2条公司各部门应严格执行本办法，审慎评估投资者的风险认知水平和风险承受能力，为适当的投资者提供资产管理服务。
第3条业务部门和资产管理部门应当指导投资者根据相关法律法规要求，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身的经济实力、风险承受能力进行自我评估，审慎决定是否参与资产管理业务。
第4条公司执行两级审核，由业务部门评估岗或资管部门评估岗作出初评，资产管理部复核岗进行复核评估。
第5条公司必须严格执行实名制销售、实名制管理要求和资产管理业务投资者适当性评估要求。
第10条（二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；第23条2．第31条第35条(五)投资者签署《普通投资者适当性匹配意见告知书》（见附件（1）（3）附件D．有，亲朋之间借款12．5.C．11至15个日
投资者适当性管理新规知多少
一是以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务；二是以判断产品风险等级为目标的产品分级义务；三是以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务。
什么是投资者适当性制度
其原则和责任是什么
投资者适当性管理制度，其实第一需要搞明白的是，为什么会有这种制度的存在
很简单，监管机构就要要对投资者进行分层，让不同的投资者参与不同的市场，进而减少潜在的风险和不稳定因素。
从主板到创业板再到新三板，不同市场面向主体是不一样的。
为什么创业板要求投资者有投资经验，新三板在投资经验的基础上加上了500万的限制，所有的这一切都是为了保证这个市场的参与者应该对所参与的市场有着一定的认识，这是一个基本的前提。
监管机构当然希望将一切不稳定的因素控制在萌芽状态，这比事后补救要管用的多。
就拿新三板举例，这本来就是一个私募市场，参与的投资者应该是默许为有着一定投资经验和充沛资金的客户。
不然随便一个对于新三板完全不了解的散户进来投资，然后发现这个市场的玩法跟之前接触过的都不一样，自己持有的股份卖都卖不掉，整个市场一天都没几笔交易，他不闹事才怪。
而且这样的小散户进来的越多，对新三板的发展反而更没什么好处，这是由市场特性决定的。
新证券法的投资者适当性要求不包括哪项
新《证券法》对证券公司和投资者分别作出了规范要求。
对于证券公司而言，概括来说就是要做到了解客户、揭示风险，并且明确了卖者有责。
对于投资者而言，应当配合证券公司，按照证券公司明示的要求提供个人真实信息。
拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。
此外，新《证券法》还对普通投资者和专业投资者作出了区分，目的是为风险承受能力相对较低、投资专业知识和专业能力相对不足的普通投资者提供更加充分的保护。
同时，设置了“举证责任倒置”机制，当普通投资者与证券公司发生纠纷后，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。
如果证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
没看到选择题，先看下上面的分析。
