员工异常行为排查总结
支行员工异常行为排查工作总结为了全面落实2011年案件防控工作会议精神,根据分行要求进一步加大员工异常行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。
在接到分行通知后，我支行领导高度重视此项工作，统一部署、积极开展员工异常行为排查工作。
一、成立员工异常行为排查组组长：副组长：组员：二、排查时间2011年全年三、具体排查工作汇报（一）是动员自查阶段。
召开动员会明确开展排查的重要性和必要性，要求每位员工对照排查内容认真进行自查，并对今后自觉遵章守纪作出承诺。
（二）是全面排查阶段。
通过召开员工思想动态分析会、开通信访渠道收集员工反映、走访员工亲属、所在社区和我行客户等方式逐级开展排查，对排查出的员工异常行为认真分析，及时采取有效措施，加以防范和帮扶，切实堵塞案件风险隐患。
高度重视员工异常行为排查，掌握员工思想动态。
案防工作是一手工程，从发生的各类案件表明，平常对员工异常行为排查不到位，极易引发案件，其教训是深刻的。
我支行在排查中主要从以下几项对员工展开风险排查:一是性情是否有变化；二是精神状态是否有变化；三是消费是否有变化；四是工作态度是否有变化；五是家庭生活是否有变化等五个方面进行排查。
重点对员工从事大额投机性交易、参与非法金融中介活动、私自代客撮合融资业务、参与经商办企业、参与赌博活动、大额民间借贷活动等17个异常行为逐一排
如何加强对银行员工异常行为的分析排查
仅供参考： 为进一步强化员工行为动态管理，实现案防关口前移，有效消除案件风险隐患。
始终坚持“、分级负责”的责任机制，把业务管理与人员管理有机结合，定期排查与不定期排查相结合，多渠道、多形式扎实抓好员工异常行为排查工作，确保员工队伍思想稳定，取得较为明显的成效。
一、加强日常排查，掌握员工思想动态。
该行一是充分发挥支行、部门负责人与员工直接、频繁接触的优势，通过平时的业务处理、工作交流、相互交往、日常表现等观察、掌握员工思想动态。
二是管理人员定期和不定期的与员工进行个别谈话，了解辖属员工的思想、工作、学习及生活情况；三是召开小范围的员工座谈会、专项问询、问卷调查等，了解员工的思想及行为动态。
二、加强家庭走访，建立联系机制。
该行以支行、部门为单位，建立员工家庭联系信息，定期走访辖属员工家庭，与员工的配偶、父母、子女、亲属等进行经常的交流、座谈，了解员工家庭情况和的行为动态。
。
三、加强社会走访，及时消除隐患。
该行员工行为动态管理小组办公室组织专人，定期走访当地公安局、检察院、法院、、税务局、小额、担保公司等相关单位，建立工作联系，系统掌握全辖员工有无违法违纪行为、有无法律纠纷和不良异常现象；有无经商办；是否参与，是否存在违规担保行为；是否存在以职务便利谋取私利等，准确掌握员工的、投资消费、等情况。
四、加强监测分析，强化制度执行。
该行多渠道加强员工行为动态的监测分析。
一是通过工会、等群众组织，了解员工参与组织活动情况；二是综述运用监督检查系统，调阅各级各类检查报告，掌握员工的工作能力，制度执行和奖罚情况；三是通过业务运营风险管理系统、反洗钱风险监控系统、录像监控系统、信用卡违规透支信息等，发现、收集和核查员工行为动态及异常情况。
对收集的信息分类分析排查，加强事先防控。
五、拓宽监督渠道，加大监督的力度。
该行一是运用95588系统，了解员工在服务质量、履责方面的情况；二是在该行网讯设立举报电话，各营业网点设立举报信箱，受理员工和客户的举报和投诉，拓宽监督渠道；三是在全辖建立员工行为动态管理台帐，按期报送员工行为动态管理信息，积极构建员工行为动态管理的常态机制，促进全辖干部员工遵章守纪，廉洁从业，依法合规经营。
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根据总行统一部署和分行工作会议的安排，分行决定在总行行为排查开展一次行为集中排查。
通过排查，进一步加强从业行为管理，教育和引导形成良好的职业操守，有效预防和及早发现、化解案件风险。
现将排查有关事项通知如下： 一、排查时间 年月日至日。
二、排查范围及对象 排查的范围为所有机构，排查对象为所有。
三、排查形式 本次排查为集中排查，通过总行统一开发的系统进行自查、互查，排查。
分行要求：在上系统排查的同时，应填写附件。
各行的纸质排查表由各级门审查备案，分行各部门的纸质排查表由机关党办审查备案。
四、排查的重点及主要内容 （一）组织领导 分行成立排查工作，副行长同志任组长，办公室、人力部、法律部、企业部、保卫部、主负责人为成员。
主要负责排查方案的审核，研究解决排查工作中发现的问题。
排查工作办公室设在，具体负责排查方案的制定、排查情况的收集分析，负责督促、协调分支行和分行各部门对排查发现问题的核实、处置。
（二）排查重点 行为排查要重点关注涉嫌案件的行为，存在隐患可能诱发案件的行为。
（三）排查的主要内容 1.贪污侵占挪用类事项包括但不限于：是否涉嫌贪污或侵占银行及客户的资金；是否涉嫌挪用银行及客户资金；是否涉嫌设立小金库或进行账外经营；是否涉嫌组织、参与私分银行财产。
2.贿赂类事项包括但不限于：是否涉嫌索取、收受贿赂；是否涉嫌行贿；是否涉嫌介绍贿赂。
3.其他犯罪类事项包括但不限于：是否涉嫌违法发放贷款；是否涉嫌骗取贷款、或金融票证；是否涉嫌吸收客户资金不入账；是否涉嫌违背受托义务，擅自运用客户资金及其他委托、信托财产；是否涉嫌违规出具金融票证；是否涉嫌违规出具保函；是否涉嫌对违法、付款、保证；是否涉嫌盗窃公、私财物；是否涉嫌诈骗公、私财物。
4.外部查办类事项包括但不限于：是否被公安、司法机关传唤或调查取证；是否被公安、司法机关采取、逮捕、、取保候审等强制措施；是否被给予、劳动教养或其他处罚；是否被新闻媒体做了负面报道。
5.工作表现事项包括但不限于：是否有指使、胁迫、诱骗他人违规操作的情况；是否有受他人指使、胁迫、诱骗违规操作的情况；是否有欺上瞒下、弄虚作假的情况；是否有串岗、混岗、操作“一手清”的情况；是否有随意简化、改变业务流程的情况；是否有无正当理由逾假不归，或经常擅自离岗的情况；是否有故意推脱、延迟、拒绝轮岗、交流或休假的情况；是否有故意躲避、抵制录像监控、稽核、监管和上级检查、审计，或在不合理的长时间内未接受检查、审计的情况；本人经办或管理的账务是否有非因业务差错或特殊业务处理的原因造成的账务不符或不正常挂账的情况；是否有故意造成业务差错或账务混乱的情况；是否有隐匿、销毁、篡改业务凭证、记录、账册、档案的情况；是否有违规为自己办理业务，或违规为父母、配偶、儿女及其他关系人办理业务的情况；是否有违规代客户保管存折（单）、办理开户、存取款、更换印鉴、购买重空单证、签字等代客服务的情况；是否有利用或“控制账户”违规存放、过渡本单位财务费用的情况；是否有利用或“控制账户”违规存放、过渡客户资金的情况；是否有利用职权为自己及亲友谋取不正当利益的情况；是否有经常在上班时间办理私人的商业事务或交易活动的情况。
6.经济往来事项包括但不限于：是否有以本人或他人名义经商办企业、从事有偿中介活动的情况；是否有与本人收入明显不符的大额炒股、炒期货、炒外汇、买卖基金等风险投资活动的情况；是否有违规集资或介绍集资、高利借贷、参与经营等情况；是否有热衷于大额购买彩票，或购买非法彩票，参与赌球、赌马等博彩活动的情况；是否有私下收受、索取客户回扣的情况；是否有借用、占用客户通讯设备、交通工具等财物或向客户大额借款的情况；是否有让客户支付或报销不正当费用，或向客户提出其他不正当、不合理要求的情况；是否有经常出入高消费场所、日常消费与个人及家庭经济收入明显不符的情况；是否有利用婚丧嫁娶等事宜敛财的情况。
7.社会交往事项包括但不限于：是否参与“黄、赌、毒、黑、传销”等违法违纪活动；是否与不良客户、有劣迹的社会人员来往密切；是否向有劣迹或有不良嗜好的人员提供私人借贷、担保或其他财物支持。
8.家庭状况事项包括但不限于：是否有家庭成员或来往密切的亲友从事传销、赌博、涉毒等非法活动的情况；是否有家庭成员或来往密切的亲友因从事大额风险投资活动（如经商、炒股、炒期货等）而出现资金紧张或大额亏损的情况；是否有重大家庭变故造成情绪异常，消极悲观的情况；是否有违反总行、省分行关于亲属任职回避方面规定的情况。
以上为必查内容，各支行，分行各部门可结合实际在纸质排查表中增加内容。
五、排查发现问题的处置措施 （一）对排查过程中发现的问题和案件线索，应立即组织核实；对确认属实或基本属实的，应立即采取立案管理和调查、行为纠正、风险化解、惩戒、持续跟踪或移交有关机构处理等措施，及时控制和消除风险。
（二）对排查发现员工有可能诱发案件行为的，应采取教育、提醒谈话、责令限期改正等纠正措施，劝诫、督促行为人及时改正。
（三）对采取纠正措施仍不能控制或消除风险的，应立即采取离岗检查、强制休假、调离岗位、离职待岗、限期退赔或移交有关机构处理等措施。
（四）对排查发现有违规问题的员工，经查实且符合惩戒条件的，应按照有关规定对行为人及其他有关责任人进行处理。
符合积分条件的，给予积分。
（五）认真开展持续跟踪工作。
对排查发现有问题的员工应进行持续跟踪，采取建立专门档案、指定专人监督、责令定期汇报或其他适当措施，动态掌握行为纠正和风险化解的进展情况。
持续跟踪期间，排查发现的风险不能及时消除，或新发现有其他风险的，应当采取更为有效和严厉的处置措施。
持续跟踪工作不少于六个月。
（六）认真做好员工行为排查举报的处置工作。
各分支行、省分行各部门收到员工通过行为排查系统举报功能举报的信息或其他途径收到的举报信息，要及时组织核查，认真研究解决，并给举报人予以答复。
六、排查要求 （一）加强排查工作的组织领导。
各分支行，省分行各部门要加强对排查工作的组织领导，主要负责人要亲自负责，分管行领导和部门负责人要认真落实，确保排查工作不走过场，收到实效。
要严格落实排查工作责任制，坚持“谁排查、谁负责”。
（二）严格遵守排查工作纪律。
排查时要坚持依法合规、审慎实施，不得违反国家法律法规，不得损害员工合法权益。
要客观公正、实事求是，不得无中生有、颠倒是非，借机打击报复、诽谤诬陷他人。
要严格按照规定的时间、内容、流程和事项完成排查工作。
（三）认真开展员工日常排查工作。
要因地制宜，灵活运用合法合规的方式方法，主动与员工谈心，及时了解所辖员工思想和行为动态。
用心观察、留意员工的言行举止，对员工行为的合规性及引发风险的可能性进行持续关注，及时发现异常情况。
不定期抽查员工考勤记录、工作文件以及监控录像等相关资料，同时要走访员工家庭、客户以及当地公安、司法、银监、纪检、工商等有关部门了解情况。
（四）加大奖励与问责力度。
对符合有关规定的人员，应当给予奖励。
对排查工作不到位、流于形式，排查发现问题之后未及时采取措施或采取措施不当，导致发生案件或资金、声誉损失的，或者对违反保密要求造成排查信息泄露或扩散，产生不良后果的，要严格按照有关规定严肃追究直接责任人、主管人员和其他责任人员的责任。
（五）加强排查工作的监督检查。
各级纪检监察部门要加强对排查工作的监督检查，确保排查工作各项措施落实到位。
省分行将在合规管理综合检查、案件防控工作检查、效能监察以及年终对各分支行、省分行各部门党风廉政建设和案件防控工作考核中将员工行为排查工作纳入检查及考核内容。
（六）认真做好排查工作的总结上报。
排查工作结束后，各行、各部门应对本行、本部门排查工作认真进行总结，内容包括排查工作的组织领导、方式方法、主要内容、排查结果、发现问题原因分析及处理措施、工作建议等。
各行排查总结请于4月30日前报省分行纪检监察部，省分行各部门排查总结报机关党办。
农行员工违规行为处理办法学习心得
根据具体情况采取个别座谈、教育转化、诫勉谈话、回访监督、调离岗位、离岗待岗等方式，及时消除不良行为和安全隐患。
员工行为规范
股份有限公司员工行为规范一、目的为进一步规范员工的行为，体现员工积极向上的精神面貌、良好的工作仪表与风度，特制定本行为规范。
二、适用范围本规范适用于公司所有员工。
三、总则（一）爱祖国，爱人民，爱公司。
（二）遵守国家法律法规，不得在任何场合有任何有辱民族自尊的言行。
（三）在公司内外要注意维护公司形象。
四、工作场所行为规范（一）工作时间内1、工作前1.1严格遵守工作时间。
因故需请假的，必须提前通知，并做好相关工作的交接；如确因意外不能提前通知的，必须立即用电话通知直接上级。
1.2员工应在上班时间到点前做好工作前的准备。
2、工作中2.1员工在工作中不得随意离开自己的工作岗位，并且不得从事与本职工作无关的私人事务。
2.2员工在工作中需离开自己的座位时，要整理桌子，椅子半位，以示主人未远离。
2.3员工需长时间离开工作岗位时，应事先将可能的来访电话和客户拜托给直接上级或同事。
离开座位时，将椅子全部推入，以示主人外出。
2.4员工在工作场所打电话时应避免使用免提键。
2.5员工工作时间内应避免接听私人电话，因故需要接听私人电话的，接听时间不得超3分钟。
2.6员工不能使用公司的电话机拨打和接听私人电话。
严禁拨打与工作无关的声讯电话。
2.7员工在办公室区域内保持安静，不得在走廊内或办公室内大声喧哗、闲聊或吵闹。
3、办公用品和文件的保管3.1办公室内物品实施定位管理，使用后马上归还到指定场所。
3.2办公用品和文件不得带回家，需要带走时
中国农业银行员工违反规章制度处理办法学习心得
员工违反规章制度处理办法第一章 总则第一条 为严格执行各项规章制度，强化内部管理，维护正常经营管理秩序，保障（以下简称本行）资产安全、稳健经营和有效发展，根据国家有关法律法规和金融规章，制定本办法。
第二条 本办法所称违反规章制度行为是指本行员工违反国家法律法规、金融规章，以及本行各项基本制度、管理办法、有关规定、操作规程和实施细则的行为（以下简称违规行为）。
第三条 本办法规定的有关责任人员，是指不履行或不正确履行职责，对违规事实的发生负有责任的员工，包括高级管理人员、主管人员和一般员工。
高级管理人员是指任职前需由银行业监管部门核准任职资格的人员。
主管人员是指各级行内设机构负责人（包括正职和副职）、营业网点负责人及会计主管。
一般员工是指除高级管理人员、主管人员以外的其他员工。
第四条 对违规责任人员的处理原则：（一）制度面前人人平等；（二）以事实为依据，视违规情节、后果等情况作出适当处理；（三）引发案件的，从重或加重处理；（四）涉嫌犯罪的，移送国家公安、司法机关处理；（五）国家法律法规、金融规章对违规行为的处理有特别规定的，从其规定。
第五条 本办法适用于本行所有员工，包括与本行签订劳动合同的人员，以及未与本行签订劳动合同但存在事实劳动关系的人员。
已与本行解除劳动关系的人员，经查实在本行工作期间有违规行为的，按有关规定提出处理建议，移送有关单位处理。
退休和内退
求一份学习全面质量管理后的体会心得，300到500字
质量管理对于我们经济管理专业的学生来说是一门非常重要的课程，但我觉得质量是全人类关心的事情，而且质量是贯穿整个企业运行的载体，产品的质量是企业的生命和核心之所在，严格要求产品质量是每个企业的重中之重。
人们越来越重视产品的质量，特别是食品安全，食品质量安全关系到我们每一个人的身体健康，生命安全及社会经济。
但是最近出现的一系列关于食品安全的事件已经表明我国对于食品质量安全的关注程度不够，我国食品行业在原料供给、生产环境、加工、包装、贮存运输及销售等环节的质量安全管理，都存在严重的不合理性。
特别是最近出现的牛奶含三聚氰胺的事件，是对中国的整个乳制品行业的致命打击，同时让消费者对所谓的免检、名牌产品持怀疑的态度，对食品安全失去了信心。
短短的一周实习很就过去了，这次的实习收获不少，希望学校能多提供一些宝贵的实习机会给我们广大学生，但是同时也存在一些不足。
从客观条件来说，质量管理较好的实习模式是亲自到企业去看看生产、观摩企业是怎样具体的进行产品质量控制的，我们进行问卷调查，只是停留在理论层面，没有真正的实践操作；从我们自身来说，调查的是北华大学的学生，这个特殊的群体，本身不具备很强的代表性，同时调查的数量也不够。
