求一篇银行合规案例及分析及学习心得
一、学习合规，提高认识 首先，我部召开了全体员的专项会议，联社对部分员工通过省联社的视频会议学习专家的评论和案例分析，以及合规经营的有关知识有了一次全面而又认真学习机会，尤其是对合规手册进行了全面的了解和掌握。
为此我还认真地做了学习记录，使得我和同事们对合规经营有了更加深刻的认识。
其次，通过学习，纠正了我以往重经营，轻管理的错误认识。
与同事们达成一种共识，即：微小的违规行为会积累成严重的合规风险，严重的合规风险会使我社经营遭受重创。
而加强合规管理可以减少违规风险或因违规而补处罚的损失，还可以保护员工少犯错误，激励员工奉献价值。
二、及时整改，更新服务 合规人人有责、合规从我做起、合规创造价值和合规促进发展的理念。
我作为一名会计主管，应当自觉遵守合规经营，规范操作，并对我部进行了自查、自纠，尤其是今年依据银行结算帐户管理有关规定和芜湖市人民银行结算帐户年检工作方案，结合我部实际情况对所有帐户进行了全面清理和整改。
目前这项工作量大而又烦琐，因我部开立企、事业单位的帐户，现有一百三十多户。
首先，将不合规的帐户进行了全面清理，部分帐户进行了销户处理。
对通知不到的帐户，进行久悬处理。
由于农村合作金融机构合规建设起步较晚，目前仍然是被动合规，而不是主动合规，所以我们更要坚持合规办理每一笔业务，边学习，边整改。
通过学习，我深刻认识到要更新服务意识。
没有优质的服务就没有银行业务的发展。
加强市场营销是目前提高我部核心竞争能力的当务之急。
我们的经营服务意识与以前相比已有了很大程度的转变，但缺乏更深层次的挖掘。
在当前市场竞争越来越激烈的环境下，以全面优质的服务吸引客户才能在竞争中立于不败之地。
三、合规经营，初见成效 通过正确认识和整改后，这段时间我们单位的合规工作取得了一些可喜的成绩。
首先，合规经营最大限度地减少了员工在业务操作中易犯的工作错误，保护了员工工作的积极性。
自从合规要求以来，柜面业务差错率下降了。
由于工作疏忽而易犯的毛病，在员工互相监督下，得到了明显的改善。
尽管在执行合规管理的时候遇到个别客户不理解，但通过解释最终都得到了客户的认可。
作为一名员工，特别是作为一名会计主管，更要有风险服务意识和风险管理技能，及时消除基础管理工作存在的隐患，增强防范风险的能力，提升了在客户中的信誉和社会地位。
以上三点是我对合规学习的一点点浅薄认识，不足之处欢迎批评指正。
银行合规心得体会 “合规”是指使商业银行的所有活动与所适用的法律法规、监管规定、行业规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于银行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。
合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。
合规涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，渗透到银行每一个员工。
合规作为一项核心的风险管理活动，越来越受到银行业的重视。
为此，总行为增强我行员工的案件防控责任意识和合规守法意识，在全行范围内组织开展了“七个一”合规与风险意识的宣传教育活动，这项活动在支行也受到了极大的重视。
围绕“重操守，将合规，促案防”这个主题，在行长的牵头领导下，我们支行也展开了积极地学习和讨论，从中我受到了很多启发和收获：
典型案例学习情况汇报
典型案例学习情况汇报篇一：关于学习《典型案例选编》的情况汇报.关于学习《典型案例选编》的情况汇报为了更好的推进党风廉政建设工作，按照市***纪委统一部署，我围绕《典型案例选编》教材，于11月10日开展了以党风廉政建设和执业纪律为主题的警示教育活动，进行了集中学习，举办学习心得交流会。
为切实加强此次教育活动，我单位落实专人负责具体工作事项。
一是结合我单位实际，在会前要求所有工作人员传阅《典型案例选编》教材，并指定其中的“福建省武夷市**处原**员蒋某受贿案**”为必读案例，然后针对自身工作总结心得体会，在此基础上，于11月10日举行学习心得交流会，每位同志都在会上发言。
二是组织全单位人员就如何提高、完善**处党风廉政建设工作提出意见建议，召开全单位工作人员座谈会，会上大家畅所欲言，所提意见建议都十分中肯。
此次教育活动收到了良好效果。
一是加强了我单位人员对于廉政建设的重视，通过各典型案例，汲取违纪违法者的教训，牢筑思想防线，真正认识到**工作在整个社会价值体系建设中的重要地位，需进一步提高社会公信力。
二是提高了我单位人员的学习意识，让政治学习成为常态，特别是在廉政学习上，从过去的与己无关、不愿学变成用心学、主动学，并做到与己结合，防微杜渐，从思想上消除我单位人员一、会议要求全体干部职工坚决贯彻落实中央、省、市关于改进工作作风、密切联系群众的制度，强力正风肃纪，以有效遏制“四风”蔓延势头；
农业银行讲规矩守纪律心得体会
农XX支行在领导的带领和指，经过了一个多月的学习，学习主要五个阶段，5月11在行长的带领下学习了中国农业银行员工行为守则，中国农业银行员工违反规章制度处理办法，中国农业银行严格禁止员工行为的若干规定。
5月18日，学习了营业网点防范暴力抢劫银行应预案，关于近期上海.江苏分行成功堵截两起案件的通报的通知，关于对近期几起违规事件的特别通报的通知。
5月25日，学习了中国农业银行营业机构柜员管理办法，关于加强征信管理防范征信查询操作风险的通知，中国农业银行自助设备安全管理工作规定，中国农业银行XX分行劳动纪律管理规定。
6月1日，学习了中国农业银行XX省分行协助有权机关查询.冻结.扣划业务操作规定，中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知，银行业金融机构从业人员职业操守指引，金融机构反洗钱监督管理办法的通知，关于加强行政印章台账管理的通知。
6月8日，学习了关于重申严禁XX党政机关事业单位工作人员参与打麻将赌博的通知，关于9起违反八项规定精神和“四风”隐身衣典型问题的通报，关于认真组织学习违反中央八项规定精神案例选编的通知，XX省党员干部纪律：“十严禁”“十不准”的通知。
6月15日，学习了中国农业银行XX省分行消防安全管理办法的通知，中国农业银行XX省分行2015年安全保卫工作要点的通知。
通过学习，让我们对制度更加深刻，在学习中完善自己，规范全行员工的服务行为，统一全行服务标准，在全行上下大力弘扬良好的职业道德和职业操守，倡导锐意进取.开拓创新的拼搏精神，重建员工自信从容的新风貌，重塑农行员工的职业新形象，把全行的服务水平提到一个新的高度。
员工行为守则的核心内容是“爱岗敬业.诚实守信.勤勉尽职.依法合规”基本要求是通过保密义务.利益冲突.客户关系.公平竞争.廉洁自律.同事关系.日常办公.职业形象和监督举报等九个方面的内容来规范员工行为，明确员工正确处理与银行.客户.同业.同事和监管关系的行为规范和职业准则。
在全行树立““爱岗敬业.诚实守信.勤勉尽职.依法合规”的道德风尚，培育良好合规文化，改善员工职业形象和农行整体形象。
每个星期我们行都会抽出一些时间学习这本手册对日常工作很有现实的指导意义。
对于员工日常工作和行为规范，概念清晰，生动形象。
不仅要学习，还要从工作中找到和守则有差距，或者做的不到位的地方，加以改正。
作为年轻人应该有职业自豪感，是农行给了我这个工作的机会，我要珍惜这个岗位，维护农行的利益和形象，不做有损农业银行形象和声誉的事。
做一个品行端正的人，遵守劳动合同规定的条款，恪守制度的要求和办事程序，不断提高自身的工作技能和综合素质。
通过学习我了解到了员工的不当行为都有可能给银行带来合规风险。
应牢固树立法律意识和合规意识，了解岗位合规要求。
自觉最受法律法规和银行内部规章，坚持以最高的道德标准来要求自己，为客户提供优质高效的服务，是日常工作一定要做好的事情。
同事之间和睦相处，坦诚相待，才能有良好的协作，才能处理好各项业务。
工作服穿戴整洁，工牌佩戴规范，每天以全新的面貌参加晨会。
积极参加有益活动，以保持旺盛的精力投入工作。
遵守规定是保护自己，不能马虎失职，不仅是对于个人还是农行，损失有时候是无法弥补的，依法合规，以更高的道德标准要求自己，树立法律意识和合规意识。
工作在农行的第一线，我的工作紧张且忙碌，严谨并充实。
在这里，合规是我们的企业文化，是我们的工作准则，是保护我们自身的避风港。
邮政银行十条禁令信贷员心得体会
违规违纪心得体会违规违纪心得体会一：违法违纪心得体会通过对《全省政法系统违纪违法案例选编》及《职务犯罪服刑人员现身说法发言材料汇编》的学习，使我从中受到了深刻的教育和警示。
思考这些典型案件，他们的犯罪对社会的影响是恶劣的，后果是严重的，留给我们的教训也是深刻的。
这些政法干警腐化堕落的根本原因是自身的理想信念动摇了，失去了正确的个人行为准则，导致私欲膨胀，必然抵御不了种种利欲的诱-惑，最后导致家破人亡、妻离子散。
只有坚定理想信念，才能抵御一切诱-惑，因此我决心做到以下几点：一是必须时刻提高警惕。
要以这些反面典型为镜鉴，像古人说的那样“以人为镜，可以明得失”，树立正确的人生观、世界观和价值观，牢固树立思想道德防线，耐得住艰苦，管得住小节，挡得住诱-惑。
要时刻用反面典型警醒自己“手莫伸，伸手必被捉”。
牢记全心全意为人民服务的宗旨，要把人民群众的利益放在第一位。
二是必须要加强学习。
通过不断的学习，提高拒腐防变的能力，认真学习、深刻领会“三个代表”重要思想，加强法律法规学习，知纪知法、守纪守法，防范于前，防微杜渐。
只要我们严格执行国家公务人员的行为准则，勤政廉洁，自觉置于党组织和人民群众的管理和监督之下，时时自省，事事自警，牢记宗旨，做一个对党和人民、对社会有用的人。
三是必须坚定正确的理想信念。
用反面典型警示自己，其目的就是让人不重蹈覆辙。
这些政法干警堕落为人民的罪人，最根
贵州省群众工作典型案例选编主要内容
2014年群众路线教育实践活动学习心得体会范文 按照学院党委的统一部署，总务处于 XX 年 8 月 7 日 组织召开了党的群众路线教育实践活动动员大会，学习教育活动正式拉开帷幕。
目前，第一环节(学习教育，听取意见)已基本结束，现将工作总结如下： 一、 XX 年 7 月 24 日 学院在综合楼三楼学术报告厅召开党的群众路线教育实践活动动员大会。
总务处应到25人，实到17人，6人公差，1人病假，1人事假。
到会人员填写《贵州警官职业学院领导班子作风建设情况民主评议表》投入意见箱内，同时下发阳成俊书记的讲话提纲。
二、总务处下发相关学习资料95份。
1、 7 月 25 日 ，向党员同志发放《论群众路线》——重要论述摘编;《厉行节约，反对浪费》——重要论述摘编。
2、 7 月 26 日 ，向副处级以上干部发放《党的群众路线教育实践活动》学习文件选编。
3、 7 月 29 日 ，向副处级以上干部发放《中共贵州省委党的群众路线教育实践活动领导小组办公室文件》(黔群组办发【XX】12号)关于转发《党员干部在作风方面存在的突出问题》的通知及 7 月 3 日 中央党的群众路线教育实践活动领导小组办公室第6期简报。
4、 7 月 30 日 向副处级以上干部发放《心系群众鱼得水，脱离群众树断根》——贵州省群众工作典型案例选编;《以优良作风把人民紧紧凝聚在一起》——贵州省联系服务群众事例选编;《贵州省领导干部谈党的群众路线工作方法学习读本》。
| 三、制定《贵州警官职业学院总务处党的群众路线教育实践活动实施方案》。
7月27——31日由综合科拟定初稿， 7 月 31 日 总务处领导开会修改审定， 8 月 5 日 前已上报督导组。
四、总务处召开动员会。
XX 年 8 月 7 日 上午10点，在学院党委委员、副院长王志鸣和学院纪委副书记、督导组组长韦英良的参加下，总务处全体干部职工在警训楼三楼直属厅召开动员大会;首仁华处长作动员讲话;宋恩华副处长宣读《贵州警官职业学院总务处党的群众路线教育实践活动实施方案》;高平副处长宣读中共贵州省委党的群众路线教育实践活动领导小组办公室关于转发《党员干部在作风方面存在的突出问题》的通知及中央党的群众路线教育实践活动领导小组办公室 XX 年 7 月 3 日 刊出形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风的22种具体表现形式;王坚副处长宣读《贵州警官职业学院党的群众路线教育实践活动时间安排表》。
王志鸣副院长和韦英良组长分别作了重要讲话。
1、动员会后，全处干部职工填写对总务处领导班子及成员的征求意见表共34份(已交督导组)。
2、 8 月 1 日 下午3点，总务处处长首仁华、装财处副处长温虹一行8人到贵州民族大学人文科技学院后勤集团交流考察学习，经该学院黄院长等人介绍和实地查看，了解到有关后勤运行机制、餐饮服务、公寓管理、热水供应、用工和门面管理、医务工作等方面的经验和做法。
3、 8 月 13 日 ，在学院党委委员、副院长王志鸣带领下，总务处党支部高平、胡光远、张学强、雷磊和实验中心党支部孙利一行6人到芩巩县抗旱救灾，经县公安局杨政委介绍，羊桥乡有两个村村民饮水困难，其中一个村想修建一个蓄水池并已列出所需材料清单，副院长王志鸣一行查看田间地头，及时为村民解决饮水问题和修建蓄水池所需物资。
学生安全事故案例选编的目录
一、文秘是指经过学习，掌握公关与文秘专业的基本理论与基本知识，熟悉现代文书学、秘书学的原理和方法，具有较强的写作能力，能熟练地从事文书、秘书事务工作，能进行文章写作、文学编辑和新闻写作，有较强的公关能力，并从事信息宣传、文秘服务、日常办公管理及公共关系等工作。
文秘的主要工作内容如下： 1、接听、转接电话；接待来访人员。
2、负责办公室的文秘、信息、机要和保密工作，做好办公室档案收集、整理工作。
3、负责总经理办公室的清洁卫生。
4、做好会议纪要。
5、负责公司公文、信件、邮件、报刊杂志的分送。
6、负责传真件的收发工作。
7、负责办公室仓库的保管工作，做好物品出入库的登记。
8、做好公司宣传专栏的组稿。
9、按照公司印信管理规定，保管使用公章，并对其负责。
10、做好公司食堂费用支出、流水账登记，并对餐费做统计及餐费的收纳、保管。
11、每月环保报表的邮寄及社保的打表。
12、管理好员工人事档案材料, 建立、完善员工人事档案的管理，严格借档手续。
13、社会保险的投保、申领。
14、统计每月考勤并交财务做帐，留底。
15、管理办公各种财产,合理使用并提高财产的使用效率,提倡节俭。
16.、接受其他临时工作。
二、档案管理从事档案方面的工作，档案管理人员的主要工作如下： 1、负责档案整理、编目、鉴定、统计、排列和检索工作编制等工作。
2、负责库房档案的收进和移出工作，严格履行交接手续，准确掌握馆内档案全宗、案卷数量及档案的保管期限等。
3、库房内部整理，档案装具和案卷排放整齐、科学有序。
保证库内无灰尘，整洁美观。
4、检查档案安全保管情况，发现对档案有害因素时，要及时上报采取措施。
做到以防为主，防治结合，保证档案的完整与安全。
5、明确档案利用工作的目的，积极主动地做好接待工作，不断提高服务质量。
6、正确处理好利用和保密的关系，增强保密观念，严守党和国家机密，严格执行借阅、查阅登记制度。
7、负责档案、资料调借工作。
做到提供准确、及时主动。
用后及时清退，按时入库归位。
8、应用电子计算机编目检索、存贮及调用档案；利用裱糊及复印技术，对纸张破损、字迹褪变、扩散的现行档案进行抢救。
9、负责档案、资料利用效果的信息反馈工作，收集利用典型事例，年终写出利用分析综合报告，及实例选编。
10、完成领导交办的临时性工作任务。
11、年末认真总结本岗位工作及制订下年工作计划，写出书面材料。
