事业单位内部控制实施方案怎么写
竭诚为您提供优质文档\\\/双击可除行政事业单位内部控制实施方案篇一：行政事业单位内部控制建设工作指南(试行)行政事业单位内部控制建设工作指南（试行）为加强对市级行政事业单位内部控制建设的业务指导，指导各单位建立和完善内部控制规范，促进各单位充分利用内控建设，提高风险管控意识和内部管理能力，特编写本指南。
一、机构搭建与组织保障1．成立单位内控委员会。
由单位一把手任主任，分管领导任副主任，其他部门负责人为成员。
内控委员会是单位内部控制建设最高领导机构，负责制定单位内部控制体系建设总体要求和工作部署；负责统筹协调单位内部控制体系建设工作；审核单位内部控制建设实施细化方案；审核内控体系建设工作计划和各类工作报告，督促内控工作的顺利进行，确保单位内控管理工作质量；对项目实施过程进行监控和协调，提供项目资源支持；研究决定内部控制体系建设中涉及到流程调整、人员配置等重大事项和重要问题。
2．委员会下设办公室。
办公室可设在单位经济业务主要管理部门（例如：办公室或财务部门），主任由分管领导担任，该部门负责人任副主任，其它内控关键部门负责人或指定联络人为成员。
内控办公室是单位内部控制建设执行机构，负责编制单位内部控制体系建设实施细化方案和工作计划；负责组织开展内控培训和宣传工作；负责统筹、协调和监督落实方案各项任务；负责组织落实内控建设具体工作；负责组织单位内部控制体系建设成果验收工作；负责单位内部控制体系建设
会计工作心得体会
1、为什么竞聘 这是一个开放式问题可由发挥。
但是领导想知道的并不一定是你想。
这个问题是在考察你的工作意愿。
你竞聘的理由很简单，就是为了能够进一步在公司的里面获得纵向发展，得以施展自己长期以来积累的工作和管理经验，在给公司的业务带来增长的同事获得自我的职业提升。
当然根据自身情况你可以灵活变化，但是不要忘记了把自己和公司的利益结合起来，公司第一，你第二。
2、你有什么优势参与此次竞聘 这是摊牌也是让你尽情发挥的最佳时机。
这时候一定要注意条例性和主次排列。
可以预先列举一些并加以事件佐证。
如果你竞聘的是业务类主管，你的核心是提升公司业绩，如果你竞聘的是人力资源部，主管你的核心是解决公司的人力资源招聘、培训、薪酬等问题……不管你竞聘什么领域，总有核心任务那就是你的优势所在。
3、你认为你还有什么弱点是对该工作不利的 这是一个打自己嘴巴的问题，或许在询问该问题前，你的领导已经知道了你的弱势，只是想看一下你对自己的认识和诚恳的态度。
要知道一个主管最忌讳的，就是报喜不报忧欺上瞒下。
所以如果你有什么大家都有可能的弱点尽管说出来，表现处真实的一面，并表示会在以后的工作中，扬长避短，不断进步。
4、你对某某领域有什么看法 这是在考察你的市场眼光了。
对一个市场的准确分析是作为一个团队领导必不可少的能力。
要回答的好离不开你对该领域的了解。
基本功力就是在这个时候体现的。
要知道领导往往站在公司的角度考虑问题而不是单单一个部门。
把握这个原则的情况下把市场分析和解决方案也加进去免得被对方追问失去主动性。
注意不要说我们要我们非得怎么怎么因为领导也在分析市场也在做相关的工作他们可能比你想的更多而你不一定正确还有一种情况就是你的正确了而他没有做他会感觉你在影射他说以在策略和方向问题上要谦虚点到为止。
记住数据很重要。
5、你觉得你竞聘的某部门现在有什么问题 这是个很复杂的问题因为涉及的方方面面比较多。
一要据实回答确实存在的影响公司发展的问题。
二要回避人事方面的问题因为一方面以前的主管可能升迁也由可能成为你的部下工作的开展跟他有莫大的关系如果你一针见血最后竞聘成功他很有可能成为你最难啃的一块骨头。
三提出问题一定要有解决方案不要看到很多问题却不说出你的解决方式那还不如不讲。
四不要死在细枝末节上。
找核心的影响部门和公司发展的小问题一个词就可以带过因为你的眼光要放高远一点。
比如卫生工作没有做好在总结的时候一笔带过没有必要深入。
五所有的问题都不是问题。
这是一个必有的观念会影响你谈话的态度和语气。
所有问题必须客观看待他们是一个部门和公司发展过程中必须面临的不是因为某人某事而出现的保持你的客观性。
6、如果你竞聘成功会怎样开展工作。
解决问题固然很重要但是最重要的是做对的事情。
所以核心是你怎样在现有的业务模式上有突破这方面请发挥你的创新和统筹能力。
不一定将来会这样做但是你的回答会让领导看到你的潜力。
一个只会埋头苦干的人看不到将来。
一个高谈阔论的人落不到实处。
一个只见树木不见森林的人绝对成不了大器。
所以找到关键点公司的部门的业务增长点狠下功夫同时在管理筹划上眼光和实干相结合。
7、你怎样看待该部门和公司在未来的发展 一生是公司的人死是公司的鬼。
公司兴亡匹夫有责。
不要以员工的身份去看未来的发展要以老板的角度去想喜公司之喜忧公司之忧。
二客观分析但是言语得当。
从市场的角度从公司的实力从战略目标从个人定位从现有资源各个方面去讲有理有据。
三做不成领导仍旧可以做兵。
很多公司竞聘后往往有离职要让领导看到你是忠诚的。
你不要把自己定位在目前竞聘的岗位上要再高一级你的事业心你的事业将在公司得以实现。
8、等等…… 如何解答竞聘问题， 怎样应对困难的问题 ，在竞聘过程中最困难的问题往往是突如其来、无法预测的只能依赖应试者镇静沉着、随机应变的能力。
但是有许多困难问题是经常出现的需要仔细准备。
竞聘的成功很可能就决定于你事前的准备工作是否到位。
保险公司合规工作报告
ⅩⅩ保险公司工作报告省公人保ⅩⅩ分公司ⅩⅩ年年底迎ⅩⅩ市人民银行的反洗钱检查，以此为契机分公司自上而下高度重视，统一认识、明确目标、合理筹备、严密组织、落实机制，分小组、分阶段对全市ⅩⅩ年以来的车险、财产险、人身险、财务、人事行政、统计信息及内控管理工作进行了认真、系统的规范自查自纠工作，为了掌握各机构自查自纠真实情况，公司主要领导分片区在各支公司对规范工作进行了宣导动员，亲临现场积极指导机构的自查自纠工作，分层次与员工进行了沟通和交流，全面推动全体员工整规工作的积极性。
同时，对自查自纠工作进行了检查并提出了要求。
经过分公司领导、各相关职能部门和各经营机构上下配合、共同努力，ⅩⅩ分公司合规经营工作卓有成效，通过本次检查，分公司总结了以下几点经验：一、依法进行合规经营理念的宣导，高管、中层管理人员带头学习，解剖思想，为合规经营奠定基础。
（一）强化各层级高级管理人员的合规经营理念ⅩⅩ分公司秉承“规范经营、开拓创新、持续发展”的经营理念，以科学发展观为统领，全面贯彻落实新疆保监局监管工作要点精神，以“速度、效益、诚信、规范”为方针，坚持数据的真实性，加强依法合规管理，强化公司内控机制，提高高级管理人员法律法规政策意识，建立长效规范经营管理机制。
1、根据分公司经营发展情况,定期组织全市高级管理人员和中层管理干部集中进行依法合规经营的宣导和培训，目的是强化各层级高管人员增强法律意识
培训会议主持稿
主 持 稿 尊敬的XX教授、各位领导、各位同仁：大家晚上好
我是XXX。
在课程开始之前由我向大家简单的讲讲本次培训的主题、意义以及介绍培训讲师和参加培训的人员。
本次培训的主题是“调整观念、统一思想、建立团队”。
本次培训是以后一系列培训的开端。
我给合它定位，它是个“引子”（引导的引），因为我们的观念不是一朝一夕就能发生变化的，它的转变是一个长期的、循序渐进的过程。
后阶段我们将请XX教授，根据公司的实际情况，结合公司发展的现阶段特点以及经营战略，为我们制定一套系统的、适合我们的培训方案。
所以本次培训，是一系列培训的一个“引子”。
我本人很感激XX教授对我的关心和帮助。
今天能请来XX教授到公司为我们上课，我们应该感到很荣幸。
我要向大家介绍来自XX师范大学的XXX教授（大家欢迎）。
XX教授是人力资源管理方面的专家，特别是“统一观念，团队建设”方面的课程讲得更是生动、具体。
（XX教授是个不喜欢张扬的人，就介绍到这） 下面，我也要向XX教授介绍参加本次培训的学员组成，他们是由公司的总经理层人员、各部室成员、各项目部、分公司的主要负责人，计有96人；以及由XX公司总经理室成员、其他各部室全体成员、各分公司、专业公司的主要负责人，计有106人。
参加本次培训的人员共有202人，具有相当规模，人多我想有必要强一下。
最后，宣布。
请烟民们不要吸烟，请把手机设到振动或静音位置。
为了体现我们个人的素质，请大家在上课过程中不要交头接耳、窃窃私语。
如果有问题需要沟通的可举手示意，我们很感激您这样的形为，因为这可以带动课程中安排的互动环节。
建立内部控制制度应该遵循哪些原则
范文~~~~~~~~~~~~~xx市审计局2006年上半年工作总结 xx市审计局 关于2006年上半年的工作汇报 xx市人民政府： 我局在市委、市政府的领导下，全面贯彻落实2006年全省、全市审计工作会议精神，较好地完成了半年工作目标。
市审计局全年审计项目计划55个，1－5月完成36个，占年计划的65%；处理上缴财政60万元，占年目标的150%；查出违纪违规金额2347万元；指明要求纠正的违纪金额4441万元；投资审计核减工程造价871万元，占年目标的87.1%；报送审计综合工作报告、信息等16篇。
一、2006年1至6月机关建设工作 （一）继续抓好勤政廉政工作，牢固树立审计机关清正廉洁的良好形象。
今年以来，全局上下把狠抓党风廉政建设、机关工作作风建设看作是审计工作的生命线，年初就制定了一系列单位内部管理制度来规范和管理审计队伍，并在“审计八不准”的基础上制定了具体的考核、检查、回访措施。
为了检查制度的落实执行情况，局纪检组针对审计工作出外较多的特点，每个月不定期带队到各个审计现场，对审计人员的勤政廉政情况进行突击检查，同时听取被审计单位的反映，一经发现有违反机关纪律的现象，将根据情节轻重从离岗学习到口头警告共五个等级进行现场处理。
由于制度针对性、可操作性强，从上半年机关纪检部门检查的情况看，情况良好，没有发现一例违纪事件，也没有发现一例被审计单位举报事件，收到了预期效果。
（二）完善机关各项内控制度，通过制度来规范和约束审计人员的行政行为，确保审计质量。
随着审计业务的不断发展，一些既定的制度和管理模式已经不能适应新形势的需要，今年以来，我们结合工作实际，先后制定和完善了《全市审计业务综合考核办法》、《工作任务及目标考核办法》、《精品项目评比办法》、《审计信息工作管理办法》、《审计案件审理会制度》、《审计勤政廉政制度》等十多个质量控制制度，把审计机关全方位的工作都纳入制度的管理和约束范围，使审计人员工作目标更加明确、工作责任更加重大、工作纪律更加清楚，从根本上保证了审计工作质量。
我们还计划把机关所有制度及国家制定的审计机关廉政制度印成小册子，每人一本，随时学习。
（三）以“民”为本，心系对口帮扶特困户。
今年，我局继续贯彻落实市委“关于深化‘三百工程’，开展‘社区扶贫助困’活动”的要求，加大对特困户xx同志的帮扶力度，局党组书记、局长xx同志身体力行，亲自协调联系、布置具体工作，今年以来就先后三次到现场慰问和检查指导。
我们在帮扶方式上除给予一定的现金支持外，还集中精力帮助其改善“造血”功能，为了选好项目，我们对周边农牧市场进行了认真考察，并结合帮扶对象的自身能力，选定了“商品兔养殖”这一项目。
项目确定后，我们还专门带其到xx专业养殖场现场学习养殖技术，并帮助联系好销售渠道。
目前，兔场建设已经初具规模，达到了年产5000只，纯利2万元以上的水平，并由单一的养兔发展为养殖、种植、加工综合经营模式。
xx也正在由“特困户”向“致富带头人”转变，难怪她会由衷地说：“还没见过你们这样的好官
”。
二、2006年1至6月主要审计业务工作 （一）继续搞好财政预（决）算审计，把披露问题与揭制违纪相结合，努力使财政审计成为地方党政的“手”（调控），人大的“眼”（监督）。
我局按照省审计厅2006年度财政审计工作的要求，紧紧围绕地方党委、政府经济工作中心和财政改革思路，重点检查了市级财政预算执行中是否存在不真实、不合规、不合法、随意调整预算，以及地方税收征管中是否存在随意减免税费、违规退库和人为虚增虚减税收等问题。
查出未交税费附加、应作未作财政专项收入、应作未作预算收入等违规事项共110多万元。
并代政府向人大提交了财政综合分析报告。
（二）精心组织，合理安排人力资源，高质量完成二期农网改造项目的审计工作。
根据省、市政府和省审计厅的统一部署，我局组织实施了全市第二期农村电网改造项目的审计，由于此项工作要抽查4209个村，410户农户，工作面宽量大，时间要求紧、质量要求高。
为了圆满完成这项“民心工程”，我们在全市范围内抽调了52名精干力量，每个县（市、区）一个审计组，采取同方案、同步骤，定期汇报、信息共享，定期分析带普遍性、倾向性的问题，限定结束时间等有效措施，保证了此项工作按时、按质完成。
通过审计，共核减工程造价609.66万元，查出违纪金额74.53万元，收缴财政11.65万元，为了落实国家“同网同价”政策，我们对增加农户用电负担问题进行了重点检查，查出电力部门加价收费11.65万元。
针对审计查出的问题，我们依照国家相关法律法规进行了处罚，电力部门也正在积极配合，进行认真整改。
（三）加强城市基础设施建设项目的审计，保证市委、市政府“经营城市”战略的顺利实施。
今年，我局为了配合党委、政府“经营城市”经济战略，实现了投资审计重点由原来的楼堂馆所建设工程审计向国家投入的公路、公共基础设施、重点工程和市政新区等建设项目的转变。
1－6月已完成了xx改造3个合同段、滨江大道改造1个合同段、xx路、市粮食局办公大楼、机场路等工程的审计，查出了基建工程中高估冒算、合伙骗取国家资财等违纪问题，为国家节约了大量的建设资金，目前，这些项目正在处理中。
（四）稳步推进经济责任审计，当好各级党政选人用人的参谋，促进党政领导干部廉洁自律。
经济责任审计是近年来党委政府为了更好地管理和考查干部而逐步推进的一项工作，我局紧紧围绕地方党政领导的干部管理规划，切实贯彻中央关于领导干部任期经济责任审计的两个《暂行规定》和省委、省政府有关指示精神，1－6月共对政府办、人事局、经贸委、经济技术开发区、体育局等5个单位领导人的经济责任进行了审计，审计查出违规金额3500万元，其中属于领导直接责任的580万元。
通过审计，我们还发现了一些单位官商不分、向企业摊派、私分国家资财、以各种手段和名目套取国有资产，造成国有资产大量流失等严重问题。
（五）加强农业资金审计，切实解决农民增收问题，推动城乡经济一体化进程，促进我市农村社会的繁荣与稳定。
今年，我局把立足于监督农业资金的管理与使用作为根本，促进农业增产增收作为目标，对全市农业综合开发资金、扶贫资金等专项资金的投向、管理、使用、成果和归还情况进行了审计监督，对出现的问题进行了及时纠正，确保有限的农业资金真正落到实处。
1－6月完成审计项目3个、审计调查项目1个，查出违纪违规金额700万元，报送信息简报等6篇、被省级刊物采用3篇。
其中接受群众来信及举报案件2件，并针对群众反映的问题开展了广泛的审计调查，写出了《退耕还林农户利益不容侵占》、《有错就改，好
》2篇审计调查报告，引起市、县党政领导的高度重视，全市各县（市、区）和乡镇对退耕还林中存在的问题正在按照审计机关的意见抓紧自查自纠，清理整改。
（六）积极开展金融外资审计，如实反映外资利用成果，为打造政府引进外资、利用外资的良好形象而努力。
今年我局根据计划安排和上级授权，开展了xx县2002、2003年国外贷援款项目、xx扶贫项目、xx农业综合开发项目、基本卫生服务项目等外资项目的审计。
在对xx县的外资项目审计后，发现了挪用农发基金贷款、挪用项目资金等较严重的问题，审计报告引起了市委高书记的高度重视，并批示：“此情况非常严重，建议审计、财政要切实加强监管，督促整改，防范未然……。
”目前，该项目正在处理中。
（六）以领导关心、群众反映强烈的行政事业单位作为审计重点，推进政府机关的社会公共服务职能。
今年1－6月，我局根据上级机关的安排和政府工作计划，先后完成了xx医院的审计处理、市民政局民政专项资金的管理和使用、人防办等单位的审计。
通过审计，查出违纪金额2282万元，处理收缴财政69万元，并针对审计发现的问题提出审计整改意见16条，促进了行政执法单位“收支两条线”的具体实施，有效揭制了群众反映强烈的乱收费、乱处罚、乱摊派等问题。
（七）继续深化国有企业经济效益审计，为我市国有企业改制及发展谋策。
今年，我局始终把促进企业改革、维护社会的稳定和国有资产完整作为工作目标，并坚持通过审计，挖掘企业生产经营环节的潜力，为政府深化企业改革献计献策。
1－6月完成了xx、xx财贸校、xx有限公司等单位的审计，查出违纪违规问题2356万元，处理收缴财政12.42万元，审计报告针对企业现状提出审计建议13条，得到了被审计单位的采纳。
三、今年上半年工作中面临的主要问题 （一）审计任务量与审计人员数比例严重失调。
今年，市政府共安排我局的审计项目计划66个，而我局全部在编人员仅43人，除去领导和工人，一线业务人员仅26多人，最近的全市二期农网审计，我们组织了52人，奋战了70多天才完成任务。
长此以往，现有审计力量实难胜任全市审计任务，建议党委政府考虑审计工作实际，增加审计人员编制。
（二）《审计决定》执行仍然艰难。
审计机关是依照《宪法》建立，审计行政是依照《审计法》及国家财经法律执行，审计机关出具的《审计决定》是具有法律效力的公文，任何被审计单位都必须遵照执行。
2003年市政府根据省政府文件精神还专门出台了《关于严肃财经纪律认真执行审计意见和审计决定的通知》（xx发〔2003〕185号）文件，收到了较好的效果。
但也有些单位，审计处理时讨价还价，对《审计决定》执行软拖硬磨。
所以，还需要加强对《审计法》和市政府（xx发〔2003〕185号）文的宣传，加强各方配合协作，严格执法，确保《审计决定》的顺利执行。
（三）基建投资审计鞭长莫及，国家受损。
由于我局业务人员少，懂投资审计专业知识的更少，加之也没有专业的基建勘测设备和工具，所以投资审计我们一直是采取外聘有资格的造价师或工程师参与审计，但因经费等诸多因素的制约和影响，导致大量的国家建设项目我们无暇顾及，而流入到了社会中介审计机构的手中，造成国有资产的流失。
我市xx县审计局在县委、县政府的领导支持下，1998－2002年仅投资审计就核减工程造价8000多万元，相当于该县一年的本级财政收入，可见投资审计在区域经济工作中的重要作用，我们建议市政府参照省政府127号令精神，出台相关文件，对我市投资审计市场进行规范管理。
四、下半年的工作打算 （一）坚持用理论和“三个代表”重要思想统率审计工作，深入学习贯彻党的十六届三中全会以来的各项方针政策，紧扣党委政府工作中心，精心组织、周密安排好下半年的审计任务，确保按时、按质完成市政府对我局下达的目标任务，同时还要全力保证党政领导临时交办的各项审计任务的完成。
通过我们卓有成效的工作，真正做到经济秩序的维护者、经济运行的监控者、经济决策的参谋者、政治文明的促进者。
（二）坚持以人为本，加强“人、法、技”建设，把工作和学习有机地结合起来。
我们在保证审计任务进度的同时，下半年计划安排一定时间，组织干部职工分期分批地对国家方针政策、审计法律法规、会计专业知识、计算机知识进行学习培训，在学习方式上我们采取请进来与走出去相结合，在学习形式上我们采取集中与自学相结合的路子。
为了鼓励大家自学，我们今年还专门出台政策，对自学成才取得文凭或职称的按不同级次给予奖励，对学有所成并能运用学习成果解决工作难题的，给予重奖。
目前，我局已形成了一股学习新知识、新技术的学习热潮。
